仿佛来自虚空I

前言：本文是Notices2004年10月和11月份Allyn Jackson
关于Alexandre Grothendieck文章的翻译。

**********************************************************************

仿佛来自虚空(1) 亚历山大－格洛腾迪克的故事

每一门科学，当我们不是将它作为能力和统治力的工具，而是作为我们人类世代以来努力
追求的对知识的冒险历程，不是别的，就是这样一种和谐，从一个时期到另一个时期，或
多或少，巨大而又丰富：在不同的时代和世纪中，对于依次出现的不同的主题，它展现给
我们微妙而精细的对应，仿佛来自虚空。
——《收获与播种》，第20页

亚历山大－格洛腾迪克是一位对数学对象极度敏感，对它们之间复杂而优美的结构有着深
刻认识的数学家。他生平中的两个制高点——他是高等科学研究院（IHES）的创始成员之
一，并在1966年荣获菲尔兹奖——就足以保证他在二十世纪数学伟人殿里的位置。但是这
样的叙说远不足以反映他工作的精华，它深深植根于某种更有机更深层的东西里面。正如
他在长篇回忆录《收获与播种》中所说: “构成一个研究人员的创造力和想象力的品质的
东西，正是他聆听事情内部声音能力”（原书第27页）。今天格洛腾迪克自己的声音，蕴
含在他的著作中，到达我们耳中，就如来自虚空：如今76岁的高龄，他已经在法国南部的
一个小村落里隐居十多年了。
用密歇根大学海曼－巴斯的话来说，格洛腾迪克用一种“宇宙般普适”的观点改变了整个
数学的全貌。如今这种观点已经如此深入吸收到数学研究里面，以至于对新来的研究者来
说，很难想象以前并不是这样的。格洛腾迪克留下最深印迹的是代数几何学，在其中他强
调通过发现数学对象间的联系来理解数学对象本身。他具有一种极其强大、几乎就是来自
另外一个世界的抽象能力，让他能够从非常普适的高度来看待问题，而且他使用这种能力
又是完美无缺的精确。事实上，从二十世纪中叶开始，在整个数学领域里不断加深的一般
化和抽象化的潮流，在很大程度上归功于格洛腾迪克。同时，那些为一般化而一般化，以
至于去研究一些毫无意义或者没有意思的数学问题，是他从来不感兴趣的。
格洛腾迪克在二次世界大战期间的早期生活充满混乱和伤害，并且他的教育背景并不是最
好的。他如何从这样缺乏足够教育的开始脱颖而出，成为世界上的领袖数学家之一，是一
出精彩的戏剧——同样，在1970年，正当他最伟大的成就在数学研究领域开花结果，而且
数学研究正深受他非凡个性影响的时候，他突然离开了数学研究，也是富有戏剧性。

早期生活

对于我来说，我们高中数学课本最令人不满意的地方，是缺乏对长度、面积和体积的严格
定义。我许诺自己，当我有机会的时候，我一定得填补这个不足。
——《收获与播种》，第3页
2003年八月以八十岁高龄过世的普林斯顿高等研究院的阿曼德－波莱尔回忆起他在1949年
11月在巴黎一次布尔巴基讨论班上第一次见到格洛腾迪克的情形。在讲座的空歇时间，当
时二十多岁的波莱尔正与时年45岁，法国数学界那时的一位领袖人物查尔斯－爱尔斯曼聊
天。波莱尔回忆说，此时一个年轻人走到爱尔斯曼面前，不作任何介绍，当头就问：“你
是拓扑群方面的专家吗？”为了显示自己的谦虚，爱尔斯曼回答说是的，他知道一点点关
于拓扑群的知识。年轻人坚持说：“可我需要一个真正的专家！”这就是亚历山大－格洛
腾迪克，时年21岁——性急，热情，确切说不是无礼，但对社交礼仪差不多一无所知。波
莱尔记得格洛腾迪克当时问了一个问题: 每个局部拓扑群是否是整体拓扑群的芽？波莱尔
自己恰好知道一个反例。这个问题表明格洛腾迪克那个时候就已经考虑用很普适的观点还
考虑问题了。
1940年代末在巴黎度过的时期是格洛腾迪克首次和数学研究世界的真正接触。在此之前，
他的生活——至少就我们所知道的情况而言——几乎没有什么可以预示他注定成为这个世
界一位具统治地位的人物。大多关于格洛腾迪克的家庭背景和早期生活的情节都是粗略或
者未知的。穆斯特大学的温弗雷德－沙劳正在撰写一部格洛腾迪克的传记，因而对他的这
段历史作了详细研究。下面我对格洛腾迪克生平的简略描述的大部分信息来自于对沙劳的
一次访谈或者来自于他收集的关于格洛腾迪克生平的资料。
格洛腾迪克的父亲，其名字或许叫亚历山大－沙皮诺，于1889年10月11日生于乌克兰诺夫
兹博科夫的一个犹太人家庭。沙皮诺是一个无政府主义者，参加过20世纪早期沙皇俄国多
次暴动。在17岁的时候他被捕，尽管成功逃脱死刑的判决，但是数次越狱又被抓获，让他
一共在狱中呆了大约10年时间。格洛腾迪克的父亲，有时候常常被人混淆为另外一个更有
名的亚历山大－沙皮诺，他也参加过了多次政治运动。那位沙皮诺，曾在约翰－里德的名
著《震撼世界的10天》里面出现过，移民去了纽约并于1946年去世，那时候，格洛腾迪克
的父亲已经过世4年了。另外一个关于格洛腾迪克父亲的显著特征是他只有一只手。根据
贾斯汀－巴姆比（她在1970年代曾经与格洛腾迪克生活过一段时间，并且和他育有一个儿
子）的话来说，他的父亲是在一次逃避被警察抓获而尝试自杀的行动中丢失他的一只胳膊
的。格洛腾迪克本人可能不知情地帮助造成这两个沙皮诺的混淆：举个例子，高等科学研
究院的皮埃尔－卡迪耶尔提到格洛腾迪克坚持里德的书里面一个人物是他父亲。

**********************************************************************

仿佛来自虚空(2) 亚历山大－格洛腾迪克的故事

1921年，沙皮诺离开俄国，从那时起，终其一生他都是一个无国籍人。为了隐瞒他的政治
过去，他获得了一份名叫亚历山大－塔纳洛夫的身份证明，从此他就用这个新的名字。他
在德国，法国和比利时都呆过一段时间，和无政府主义者和其他革命团体均有联系。在1
920年代中期一个激进份子圈子里面，他认识了格洛腾迪克的母亲，琼娜（汉卡）－格洛
腾迪克。她于1900年8月21日出生在汉堡一个中产阶级路德教徒家庭里。出于对她所受的
传统教育的反叛，她被吸引来到柏林，当时那里是先锋派和社会革命运动的温床。她和沙
皮诺都渴望成为作家。他从没有发表过什么东西，而她在报纸上发表过一些文章；特别的
，在1920年到1922年间她为一家左翼报纸Der Pranger写稿，当时它正在调查生活在汉堡
社会底层的妓女们卖淫的真正原因。很久以后，在1940年代，她写了一本自传小说Eine
Frau（《一个小女人》），不过从未发表。
在他一生的大部分时间，塔纳洛夫是一位街头摄影师，这项工作让他可以独立生活，又不
用违背自己的无政府主义信仰去被人雇佣。他和汉卡曾经都结婚过，而且都各有一个前次
婚姻所生的孩子，她有个女儿而他有个儿子。亚历山大－格洛腾迪克于1928年3月28日出
生于柏林，其时他们家由汉卡，塔纳洛夫，汉卡的女儿、比亚历山大大四岁的麦娣组成。
他被家人和后来的密友们叫做舒瑞克；他父亲的昵称叫萨沙。尽管他从来没有见到过他的
同父异母哥哥，格洛腾迪克将他在1980年代完成的手稿A La Poursuite des Champs（《
探索Stacks》）献给了他。
1933年，纳粹上台后，沙皮诺从柏林逃到了巴黎。同年12月，汉卡决定追随丈夫，于是她
将儿子留在汉堡附近布兰肯尼斯的一个寄养家庭里面；麦娣则留在柏林一个收养残疾人的
机构里，尽管她并不是残疾人（《收获与播种》，472－473页）。这个寄养家庭的家长是
威尔海姆－海铎，他的不平凡的一生在他的传记Nur Mensch Sein里面得到详细描述；同
书里面有格洛腾迪克1934年的一张照片，而且在书中他被简要提起。海铎曾经是路德教会
牧师和军官，随后他离开教会，成为小学教师，同时是一位Heipraktiker（这个词现在可
以粗略翻译为“另类医学的从业者”， 江湖医生）。1930年他创立了理想主义政党人道
主义党，此党后来被纳粹认定为非法。海铎自己有4个孩子，他和妻子代格玛，出于他们
信仰的基督教义务，又收养了好几个孩子，他们都由于在二战前那段混乱日子不得不与自
己的家庭分开。
格洛腾迪克从5岁到11岁，在海铎家里呆了5年多，并且开始上学。代格玛－威尔海姆在回
忆录里面说小亚历山大是一位非常自由，特别诚实，毫无顾忌的小孩。在他生活在海铎家
这几年里，格洛腾迪克只从他母亲那里收到几封信，他父亲根本就没有给他写过信。尽管
汉卡仍然还有些亲戚在汉堡，从没有人来看过他。突然和父母分离，对格洛腾迪克是非常
伤心的事情，这可以从《收获与播种》书中看出（473页）。沙劳认为小亚历山大可能在
海铎家里过得并不愉快。从两个无政府主义者作家长的不受拘束的家里出来，海铎家里的
比较严肃的氛围可能比较让他觉得郁闷。事实上，他和海铎家附近其他一些家庭更亲近些
，成年以后他仍然多年坚持给他们写信。他也给海铎家写信，并且数次回来拜访汉堡，最
后一次是在1980年代中期。
1939年，战争迫在眉睫，海铎夫妇所承受政治压力也越来越大，他们不能够再抚养这些孩
子了。格洛腾迪克这个情况更困难些，因为他看上去就象犹太人。尽管他父母的确切地址
不为人知，但是代格玛－海铎写信给法国驻汉堡领事馆，设法给时在巴黎的沙皮诺和时在
尼姆兹的汉卡带去消息。联系到他父母以后，11岁的格洛腾迪克被送上从汉堡到巴黎的火
车。1939年5月他和父母团聚，他们在一起度过了战前的短暂时光。
目前我们并不确切知道当格洛腾迪克在汉堡的时候，他的父母干了些什么的细节，但可以
肯定他们政治上仍然很活跃。他们跑到西班牙参加了西班牙内战，当佛朗哥获胜后又逃回
法国。由于他们的政治活动，汉卡和她的丈夫在法国被当作危险的外国人。格洛腾迪克回
到他们身边不久，沙皮诺就被送入Le Vernet的国际集中营，此地是所有法国集中营中最
糟糕的。很可能从那以后他再也没有看到他的妻子和儿子了。1942年8月，他被法国政府
驱逐到奥斯维辛，在那里他被杀害。麦娣那段时期如何度过我们并不清楚，但最终她和一
位美国士兵结婚，并移居美国；她于几年前过世。
1941年汉卡和她的儿子被送入Mende附近Rieucros的战俘收容所。就战俘收容所而言，Ri
eucros的这个算比较好的，格洛腾迪克被允许到Mende去读高中。然而，这种生活被剥夺
了自由，又很不确定。他告诉巴姆比说，他和他母亲时常被那些不知道汉卡是反对纳粹的
法国人故意躲开。有一次他从收容所跑了出去，想去刺杀希特勒，但他很快就被抓获，送
了回来。“这很可能让他丢了性命的”，巴姆比说。格洛腾迪克一生以来都很强壮，是一
个很优秀的拳击手，他将此归功于这段时期，因为他常常是被伏击的对象。
2年后，母子俩又分开了：汉卡被送到另一个战俘收容所，而她的儿子则最终送到小镇Ch
ambon－sur－Lignon。安德烈－特洛克姆，一位新教徒牧师，将这个山区休假胜地Chamb
on镇变成了反抗纳粹占领的据点和犹太人及其他被战争危及生命的人们的避难所。在那里
格洛腾迪克被送到由一个瑞士组织成立的儿童之家。他在Chambon镇专门为年轻人的教育
而设立的Cevenol学院上学并得到业士学位（即通过中学毕业会考）。Chambon人的英雄行
为给了逃难者安全，但是生活却是很不稳定的。在《收获与播种》里，格洛腾迪克提到当
时周期性的抓捕犹太人的行动迫使他和其他同学在森林里躲藏好几天（第2页）。
在此书中，他也提到些对Mende和Chambon上学情况的回忆。很显然，尽管少年时遇到的诸
多困难和混乱，他从很小的时候起就有很强的内在理解能力。在他的数学课上，他不需要
老师的提示就能区分什么东西是深层的、什么是表面的，什么是正确的、什么是错误的。
他发现课本上的数学问题老是重复，而且经常和那些可以赋予它意义的东西隔离开。“这
是这本书的问题，不是我的问题”，他写道。当有问题引起他注意时，他就完全忘我的投
入到问题中去，以至于忘记时间（第3页）。

***********************************************

仿佛来自虚空（3）

从蒙彼利尔到巴黎到南锡
我的微积分老师舒拉先生向我保证说数学上最后一个问题已经在二三十年前就被一个叫勒
贝格的人解决了。确切地说，他发展了一套测度和积分的理论（真是很令人惊讶的巧合！
），而这就是数学的终点。
《收获与播种》，第4页

1945年5月欧战结束的时候，亚历山大－格洛腾迪克17岁。他和母亲居住在一蒙彼利尔郊
外盛产葡萄地区的一个叫Maisargues的村子里。他在蒙彼利尔大学上学，母子俩靠他的奖
学金和葡萄收获季节打零工来生活；他母亲也做些清扫房屋的工作。不久以后他呆在课堂
的时间就越来越少，因为他发现老师全是照本宣科。根据让－丢多涅的话来说，那是的蒙
彼利尔是"法国大学里面教授数学最落后的地区之一"。
在这种不那么令人激昂的环境下，格洛腾迪克将他在蒙彼利尔三年的大部分时间放在弥补
他曾经觉察到的高中教科书上的缺陷，即给出令人满意的长度、面积和体积的定义。完全
靠自己的努力，他实际上重新发现了测度论和勒贝格积分的概念。这个小故事可以说是格
洛腾迪克和阿尔伯特－爱因斯坦两个人生平中几条平行线之一：年轻的爱因斯坦根据自己
的想法发展了统计物理理论，后来他才知道这已经由约舒亚－维拉德－吉布斯发现了！
1948年，在蒙彼利尔完成理学学士课程后，格洛腾迪克来到了巴黎，法国数学的主要中心
。1995年，在一篇发表于一法文杂志上关于格洛腾迪克的文章中，一位名叫安德烈－马格
尼尔的法国教育官员回忆起格洛腾迪克的去巴黎求学的奖学金申请。马格尼尔让他说明一
下在蒙彼利尔干了些什么。"我大吃一惊，"文章引用马格尼尔的话说，"本来我以为20分
钟会面就足够了，结果他不停的讲了两个小时，向我解释他如何利用'现有的工具'，重新
构造前人花了数十年时间构建的理论。他显示出来非凡的聪慧。"马格尼尔接着说："格洛
腾迪克给了我这样的印象：他是一位才气惊人的年青人，但是所受的苦痛和自由被剥夺的
经历让他的发展很不均衡。"马格尼尔立刻推荐格洛腾迪克得到这个奖学金。
格洛腾迪克在蒙彼利尔的数学老师，舒拉先生推荐他到巴黎去找他以前的老师嘉当。不过
到底是父亲，时年快八十的埃里－嘉当，还是他的儿子，四十多岁的亨利－嘉当，格洛腾
迪克并不知道（《收获与播种》，第19页）。在1948年秋天到达巴黎后，他给那里的数学
家看在蒙彼利尔自己做的工作。正如舒拉所说，那些结果已经为人所知，不过格洛腾迪克
并不觉得沮丧。事实上，这段早期孤独一人的努力可能对他成为数学家起了至关重要的作
用。在《收获与播种》中，格洛腾迪克谈到这段时期时说："在根本不知情的情况下，我
在孤独工作中学会了成为数学家的要素--这些没有一位老师能够真正教给学生的。不用别
人告诉我，然而我却从内心就知道我是一位数学家：也就是说，完全从字面上理解，'做
'数学的人--就好像人们'做'爱一样。"
他开始参加亨利－嘉当在高等师范学校开设的传奇性的讨论班。这个讨论班采用了一种格
洛腾迪克在以后的职业生涯更严格化的模式：每一年所有的讨论围绕一个选定的主题进行
，讲稿要系统的整理出来并最终出版。1948－1949年嘉当讨论班的主题是单形代数拓扑和
层论--当时数学的前沿课题，还没有在法国其他地方讲授过。事实上，那时离让－勒雷(
Jean Leray)最初构想层的概念并没有多久。在嘉当讨论班上，格洛腾迪克第一次见到了
许多当时数学界的风云人物，包括克劳德－夏瓦雷(Claude Chevalley)，让－德尔萨(Je
an Delsarte)，让－丢多涅(Jean Dieudonne)，罗杰－苟德曼(Roger Godement)，洛朗－
施瓦兹(Laurent Schwartz)和安德烈－韦依(Andre Weil)。其时嘉当的学生有让－皮埃尔
－塞尔(Jean-Pierre Serre)。参加嘉当讨论班以外，他还去法兰西学院听勒雷开设的一
门介绍当时很新潮的局部凸空间理论的课程。
作为几何学家埃里－嘉当的儿子，自己本人又是一位杰出的数学家，并且又是巴黎高师的
教授，从多个方面来看亨利－嘉当都是巴黎精英数学家的中心。而且他还是战后少数几位
努力创造条件与德国同行们交流的法国数学家之一，尽管他自己很清楚战争带给的惨痛：
他的弟弟参加了抵抗德国占领的地下运动，结果被德国人抓获并斩首。嘉当和当时的许多
一流数学家--比如爱尔斯曼，勒雷，夏瓦雷，德尔萨，丢多涅和韦依--都有一个共同的背
景，他们是"高师人"，即为法国高等教育的最高学府巴黎高等师范学校的毕业生。
当格洛腾迪克加入嘉当讨论班的时候，他还是个外来人：这不仅仅是说他居住在战后法国
而又讲德语，而且因为他与其他参加者比较起来显得特别贫乏的教育背景。然而在《收获
与播种》里，格洛腾迪克说他并不觉得象是圈子里面的陌生人，并且叙述了他对在那受到
的"善意的欢迎"的美好回忆（第19－20页）。他的坦率直言很快就引起大家的注意：在给
嘉当100岁生日的颂词中，Jean Cerf回忆说，当时在嘉当讨论班上看到"一个陌生人（即
格洛腾迪克），此人从屋子后部随意向嘉当发话，就如同和他平起平坐一样"。格洛腾迪
克问问题从不受拘束，然而，他在书上写道，他也发现自己很难明白新的东西，而坐在他
旁边的人似乎很快就掌握了，就象"他们从摇篮里就懂一样"（第6页）。这可能是其中一
个原因，促使他在嘉当和韦依的建议下，于1949年10月离开巴黎的高雅氛围去了节奏缓慢
的南锡。另外，如丢多涅所言，格洛腾迪克那时候对拓扑线性空间比对代数几何更感兴趣
，因此他去南锡恰当不过了。

***********************************************

仿佛来自虚空（4）

南锡的学习生涯
（我在这里受到的）欢迎弥漫开来… 从1949年首次来到南锡的时候我就受到这样的欢迎
，不管是在Laurent 和Helene Schwartz的家（那儿我就好像是一个家庭成员一样），还
是在Dieudonne的或者Godement的家（那里也是我经常出没的地方之一）。在我初次步入
数学殿堂就包容在这样挚爱的温暖中，这种温暖虽然我有时易于忘记，对我整个数学家生
涯非常重要。
《收获与播种》，第42页
1940年后期，南锡是法国最强的数学中心之一；事实上，虚构人物尼古拉－布尔巴基据说
是“Nancago大学”的教授，就是指在芝加哥大学的韦依和在南锡大学的他的布尔巴基同
伴。此时南锡的教员包括德尔萨，Godement，Dieudonne和Schwartz。格洛腾迪克的同学
包括Jacques－Louis Lions和Bernard Malgrange，他们和格洛腾迪克一样均是Schwartz
的学生；以及Paulo Ribenboim，时年20岁，差不多与格洛腾迪克同时来到南锡的巴西人
。
根据现在是（加拿大）安大略省Queens大学名誉教授Ribenboim的话来说，南锡的节奏不
象巴黎那么紧张，教授们也有更多时间来指导学生。Ribenboim说他感觉格洛腾迪克来到
南锡的原因是因为他基础知识缺乏以致很难跟上Cartan的高强度讨论班。这不是格洛腾迪
克出来承认的，“他不是那种会承认自己也会不懂的人！”Ribenboim评论说。然而，格
洛腾迪克的超凡才能是显而易见的，Ribenboim记得自己当时将他作为完美化身来景仰。
格洛腾迪克可能会变得非常极端，有时候表现得不太厚道。Ribenboim回忆说：“他不是
什么卑鄙的人，只是他对自己和别人都要求很苛刻.”格洛腾迪克只有很少几本书；他不
是从读书中去学习新的知识，而宁愿自己去重新建构这些知识。而且他工作得很刻苦。R
ibenboim还记得Schwartz告诉他：你看上去是个很友善、均衡发展的年轻人；你应该和格
洛腾迪克交个朋友，一起出去玩玩，这样他就不会整天工作了。
其时Dieudonne和Schwartz在南锡开设了关于拓扑线性空间的讨论班。如Dieudonne在[D1
]所说，那时候Banach空间及其对偶已经理解得很清楚了，不过局部凸空间的概念当时刚
刚引入，而关于他们的对偶的一般理论还没有建立起来。在这个领域工作一段时间后，他
和Schwartz遇到了一系列的问题，他们决定将这些问题交给格洛腾迪克。数月之后，他们
大吃一惊地得知格洛腾迪克已经将所有的问题都解决了，并在继续研究泛函分析的其他问
题。“1953年，应当给予他博士学位的时候，有必要在他写的六篇文章中选取一篇做博士
论文，可每一篇都有好的博士论文的水准，”丢多涅写道。最后选定作为论文的是“拓扑
张量积和核空间”，这篇文章显示出他的一般性思考的初次征兆，而这将刻划格洛腾迪克
的整个数学生涯。核空间的概念，在目前已经得到了广泛应用，就是首先在这篇文章里面
提出的。Schwartz在巴黎一次讨论班上宣传了格洛腾迪克的结果, 其讲稿“格洛腾迪克的
张量空间”发表于1954年[Schwartz]。此外，格洛腾迪克的论文作为专著1955年在美国数
学会的Memoir系列出版；此书[GThesis]在1990年第七次重印。
格洛腾迪克在泛函分析方面的工作“相当出色”，加州大学洛山矶分校的Edwards E. Ef
fors评论说。“他可能是第一个意识到二战后迅猛发展的代数和范畴工具可以用来研究如
此高度解析的数学分支泛函分析的人了。”从某些方面来说，格洛腾迪克走在他的时代的
前面，Effors注意到至少花了15年时间，格洛腾迪克的工作才结合到主流的Banach空间理
论中去，这其中部分原因是大家对采用他的更代数的观点不积极。Effors还说道，近年来
由于Banach空间理论的“量子化”，而格洛腾迪克的范畴论的方法特别适用于这种情况，
他的工作的影响进一步得到加强。
尽管格洛腾迪克的数学工作已经得到很有前途的开始，他的个人生活还没有安定下来。在
南锡他和母亲住在一起，根据Ribenboim的回忆，她由于肺结核偶尔会卧床不起。她是在
收容所染上这种疾病的。就在这时候她开始写自传《小女人》的。格洛腾迪克和管理他和
他母亲寄住的公寓的一位年老妇人的关系让他有了第一个孩子，一个名叫塞吉的儿子：塞
吉主要由母亲抚养。完成他的博士学位后，格洛腾迪克找到永久职位的希望很小：他是无
国籍人，而那时在法国非公民很难找到永久工作。想成为法国公民就得去参军，而格洛腾
迪克拒绝这样做。从1950年起他通过国家科学研究中心（CNRS）有个职位，不过这个职位
更象奖学金，而不是永久性的。有段时间他甚至考虑去学做木匠来赚钱谋生（《收获与播
种》，第1246页）。
Laurent Schwartz于1952年访问了巴西，给那里的人说起他这个才华横溢的学生在法国找
工作遇到的麻烦。结果格洛腾迪克收到圣保罗大学提供给他的访问教授职位的提议，他在
1953年和1954年保持了这个职位。根据当时为圣保罗大学学生、现在是Rutgers大学名誉
教授的Jose Barros－Neto的话来说，格洛腾迪克（和大学）做了特别安排，这样他可以
回巴黎参加那里秋天举行的讨论班。由于巴西数学界的第二语言是法语，教学和与同事交
流对格洛腾迪克来讲是件很容易的事情。通过去圣保罗，格洛腾迪克延续了巴西和法国的
科学交流的传统：Schwartz之外，韦依、丢多涅和德尔萨都在1940和1950年代访问过巴西
。韦依1945年一月到圣保罗，在那里一直呆到1947年秋天、他转赴芝加哥大学的时候。法
国和巴西的数学交流一直延续到现在。里约热内卢的纯粹与应用数学研究所（IMPA）就有
一个促成许多法国数学家到IMPA去的法－巴合作协议。
在《收获与播种》一书中，格洛腾迪克将1954年形容为“令人疲倦的一年”（163页）。
整整一年时间，他不成功地试图在拓扑线性空间上的逼近问题上获得一些进展，而这个问
题要到整整20年后才被一种和格洛腾迪克尝试的办法完全不同的方法解决。这是“我一生
唯一一次感觉做数学是如此繁重！”他写道。这次挫折给了他一个教训：不管何时，要有
几个数学“铁器在火中”，这样如果一个问题被发现很难解决，就可以在别的问题上下功
夫。
现在为圣保罗大学教授的Chaim Honig，当格洛腾迪克在那儿的时候是数学系的助教，他
们成了好朋友。Honig说格洛腾迪克过着一种斯巴达式的孤独生活，靠着牛奶和香蕉过日
子，将自己完全投入到数学中。Honig有次问格洛腾迪克他为什么选择了数学。格洛腾迪
克回答说他有两个爱好，数学和音乐，他选择了数学是因为他觉得这样可能更容易谋生些
。他的数学天赋是如此显而易见，Honig说，“我当时相当惊讶他竟然在数学和音乐间犹
豫不决。”
格洛腾迪克计划和当时在里约热内卢的Leopoldo Nachbin一起合写一本拓扑线性空间的书
，不过这本书从来没有实质化过。然而，格洛腾迪克在圣保罗教授了拓扑线性空间这门课
程，并撰写了讲义，这个讲义后来由大学出版了。Barros－Neto是班上的学生，他写了讲
义上的一个介绍性章节，讲述一些基本的必需知识。Barros－Neto回忆说当格洛腾迪克在
巴西的时候说起过要转换研究领域。他“很雄心勃勃，”Barros－Neto说道，“你可以感
觉到这个行动——他应该做些很根本、重要而又基础的东西。”

***********************************************

仿佛来自虚空（5）

新星升起
这个最本质的东西就是每次塞尔会强烈感觉到某个陈述下隐含着的丰富意义，而这个陈述
在字面意义上讲，无疑让我既不感到兴奋，也不觉得无味——而且他可以“传输”这种对
如此内蕴丰富、实在而又神秘的实质的感知——这种感知在同一时候就是理解这个实质的
渴望，以至看透它的本质。
《收割与播种》，第556页
格勒诺贝尔大学的Bernard Malgrange 回忆起当格洛腾迪克写完论文后，他宣称自己不再
对拓扑线性空间感兴趣了。“他告诉我，‘这里面不再有东西可做了，这个学科已经死了
，’”Malgrange回忆道。当时学生按要求需要准备一份“第二论文”，此文不必包含原
创性的工作，其用意在于让学生展示对和自己博士论文研究相隔很远的一门数学领域的理
解深度。格洛腾迪克的第二论文是关于层论的，这个工作或许埋下了他对代数几何的兴趣
的种子，而这将是他做出最伟大成就的地方。在巴黎完成格洛腾迪克的论文答辩后，Mal
grange记得他自己、格洛腾迪克和亨利－嘉当挤在一辆出租车上去Laurent施瓦兹家里吃
午饭。他们坐出租是因为Malgrange在滑雪的时候摔断了腿。“在车上，嘉当告诉格洛腾
迪克他叙述层论时犯的一些错误，”Malgrange回忆说。
离开巴西后，格洛腾迪克1955年在堪萨斯大学度过，可能是受到N. Aronzajn的邀请[Cor
r]。在那里格洛腾迪克开始投入到同调代数研究中去。正是在堪萨斯他写了“关于同调代
数的若干问题”这篇文章，此文在专家圈子里面被非正式地称为“Tohoku文章”，由于此
文发表在The Tohoku Mathematical Journal(《东北数学期刊》)上。此文是同调代数的
经典，发展了嘉当和Eilenberg关于模的工作。也是在堪萨斯的时候，格洛腾迪克写了“
带结构层的纤维空间的一般理论’一文，此文作为国家科学基金(National Science Fou
ndation, NSF)的一个报告发表。这个报告发展了他关于非交换上同调的初步想法，此领
域在后来他会在代数几何的架构下再次触及。
就是在这时候，格洛腾迪克开始和法兰西学院的让－皮埃尔 塞尔通信。他起初和塞尔在
巴黎相识，而后来在南锡时又见过面。他们信件的精选在2001年出版了法文原版，在200
3年出版了法英对照版[Corr]。这是一段长期而又硕果累累的交流的开始。这些信件显示
了两个非常不同的数学家的深厚而又充满活力的数学联系。格洛腾迪克表现出天马行空般
的想象力，而它又常常被塞尔的深刻理解和渊博知识带回到地面。有时候在信中格洛腾迪
克会表现出很令人惊讶的无知：比如说，有一次他询问塞尔黎曼zeta函数是否有无穷多零
点（[Corr],第204页）。“他的经典代数几何知识实质上等于零，”塞尔回忆说，“我自
己的经典代数几何知识比他稍微好点，但好得不多，但是我试着去帮助他。可是…有这么
多未解决的问题，所以这不是很重要。”格洛腾迪克不是那种了解最新文献的人，很大程
度上他依靠塞尔来了解目前数学界正在干些什么。在《收获与播种》里，格洛腾迪克写道
，他学习到的大部分几何知识，除去他自学的外，全学自于塞尔（第555－556页）。不过
塞尔不仅仅是教给格洛腾迪克知识；他能够将要点融会贯通，然后用一种格洛腾迪克发现
非常具有说服力的方法叙述出来。格洛腾迪克将塞尔叫着“引爆器”，一个提供火花，将
导火索点燃，促使观点大爆炸的人。
确实，格洛腾迪克将他工作的许多中心主题都归因于塞尔。比如说，就是塞尔在1955年将
韦依猜想用上同调的语言介绍给格洛腾迪克——这种语言在韦依最初提出猜想的时候是没
有明显给出的，而它却正是可以吸引格洛腾迪克的地方（《收获与播种》，840页）。通
过对韦依猜想做“凯莱”类比的想法，塞尔也促使了格洛腾迪克的所谓“标准猜想”的提
出，此猜想更加一般化，而韦依猜想只是其中一个推论（《收获与播种》，第210页）。
在堪萨斯呆了一年后，格洛腾迪克在1956年回到法国的时候，在CNRS谋得了一个位置，大
部分时间里他呆在巴黎。他和塞尔继续通信，并且经常通电话讨论问题。就在此时格洛腾
迪克开始更深入地研究拓扑和代数几何。他脑子里“充溢着想法，”阿曼德－波莱尔回忆
说，“我很确定某些一流的工作必将出自于他。不过最后（从他那里）出来的比我想象的
甚至还要高出很多。这就是他的Riemann－Roch定理，一个相当美妙的定理。它真是数学
上的一个杰作。”
经典形式的Riemann－Roch定理在19世纪中叶得到证明。它讨论的问题是：在一个紧致黎
曼曲面上，由那些极点在给定的有限多个点上，且具有最多给定次数的阶的亚纯函数构成
的空间的维数是多少？问题的答案就是Riemann－Roch公式，它将维数用曲面的不变量来
表达——从而提供了曲面的解析性质和拓扑性质的丰富联系。弗里德里希－赫兹布鲁克(
Friedrich Hirzebruch)在1953年做出了一个巨大的进展，其时他将Riemann－Roch定理推
广到不仅适用于紧致曲面，而且适用于复数域上的射影非奇异簇的情况。整个数学界都在
欢呼这项伟业，它可能是这个问题的盖棺之语了。
“此时格洛腾迪克走了出来，说道：‘不，黎曼－洛赫定理不是一个关于簇的定理，而是
一个关于簇间态射的定理’，”普林斯顿大学的尼克莱斯－卡兹说，“这是一个根本性的
新观点…整个定理的陈述完全改变了。”范畴论的基本哲学，也就是大家应该更加注意的
是对象间的箭头（态射），而不是对象自身，才刚刚开始在数学上取得一点影响。“格洛
腾迪克所做的事情就是将这种哲学应用到数学上很困难的一个论题上去，”波莱尔说，“
这真的很符合范畴和函子的精神，不过人们从没有想过在如此困难的论题上使用它… 如
果人们已经知道这个陈述，并且明白它在说什么，可能别的某个人可以证明这个陈述。不
过单单这个陈述本身就已经领先别的任何人10年时间。”
这个定理，其后也被Gerard Washnitzer[Washnitzer]在1959年证明，不仅适用于复代数
簇——基域特征零的情况——而且也适用于任何本征光滑代数簇而不必在乎基域是什么。
赫兹布鲁克－黎曼－洛赫定理即作为特殊情况推出。1963年黎曼－洛赫定理一个影响深远
的推广出现了，它就是Michael Atiyah和Isadore Singer证明的Atiyah－Singer指标定理
。在证明的过程中，格洛腾迪克引入了现在叫作格洛腾迪克群的概念，这些群本质上提供
了一类新型拓扑不变量。格洛腾迪克自己将它们叫做K－群，他们提供了由Atiyah和Hirz
ebruch所发展的拓扑K理论的起点。拓扑K理论接着又提供了代数K理论的源动力，这两个
领域从此均是研究很活跃的领域。
Arbeitstagung，字面意思即是“工作会议”，是由赫兹布鲁克在波恩大学所发起的，其
作为数学前沿研究的论坛已经有四十多年历史了。正是在1957年7月首次Arbeitstagung上
格洛腾迪克讲述了他在黎曼－洛赫问题上的工作。不过令人好奇的是，这个结果从没有在
他名字下发表；它出现在波莱尔和塞尔的一篇文章[BS]上（这个证明作为一个报告，后来
也出现在SGA6中）。正当他在1957年秋访问IAS（高等研究院）的时候，塞尔收到格洛腾
迪克的一封信，里面包含了格洛腾迪克证明的概要（[Corr]中日期为1957年11月1日的信
）。他和波莱尔组织了一个讨论班来试着理解这个定理。因为格洛腾迪克正在忙很多别的
事情，他建议他的同事们将讨论班记录下来发表。不过波莱尔推测可能有别的原因让格洛
腾迪克对将证明写下来不感兴趣。“格洛腾迪克主要的哲学思想是数学应该被简化为一系
列很小而又很自然的步骤，”波莱尔说，“只要你还不能这么做，就说明你还没有理解里
面真正的含义…他的黎曼－洛赫证明使用了一个小窍门，une atuce。因此他不喜欢这个
证明，所以也就不想发表它。正好他有别的很多事情要做，他对将这个窍门写下来没有兴
趣。”
这并不是格洛腾迪克最后一次革命化一个学科研究问题的观点。“这样的事情是一次又一
次不停地发生，他会去考虑有些别人已经花了很久时间、在某些情况下甚至是100年的时
间研究过的问题… 最后他完全转变了人们当初认定的这个学科告诉我们的东西。”卡兹
评论道。格洛腾迪克不仅会去解决很困难的问题，他还会去继续研究引起这些问题的问题
。

***********************************************

仿佛来自虚空（6）

新世界大门开启
（我最后终于）意识到这种“我们，伟大而高贵的精神”思维方式，在一种特别极端和恶
意的形式下，从我母亲的孩提时代开始，就让她情绪易于激动，并支配着她和别人的关系
，让她总是居高临下，带着常常是倨傲甚至于轻蔑的怜悯来看待别人。
《收获与播种》，第30页
根据Honig的说法，格洛腾迪克的母亲在他呆在巴西的时候，至少有部分时间也在那里，
尽管Honig说自己从没有见过她。我们不清楚她是否跟随儿子去了堪萨斯。当1956年格洛
腾迪克回到法国的时候，他们可能就没有住在一起了。在1957年11月于巴黎写给塞尔的信
中，格洛腾迪克询问塞尔他是否可以租下塞尔正要搬出的一间巴黎公寓。“我想给我母亲
租住这个公寓，她在Bois-Colombes过得不怎么好，而且觉得特别孤独，”格洛腾迪克这
样解释[Corr]。事实上，他母亲在这年底就去世了。
格洛腾迪克的朋友们和同事们都说当他谈及父母双亲的时候总是充满景仰，几乎到了吹捧
的地步。在《收获与缝补》一书中，格洛腾迪克也表达了对他们的深厚的孺慕之情。多年
里他在办公室里挂了张很醒目的他父亲的肖像，此画是Le Vernet集中营里的难友描绘的
。据Pierre Cartier的描述，这幅肖像画描绘了一个剃着光头、双目“炯炯有神”的男人
[Cartier1]；很多年里格洛腾迪克自己也剃光头。根据Ribenboin的话，汉卡－格洛腾迪
克对她的杰出儿子感到非常骄傲，反过来他也有一种对母亲特别深厚的依赖。
她过世后，格洛腾迪克经历了一段时间来寻找自我，期间他停止了所有的数学活动，还想
过去成为一位作家。数月后，他决定重返数学，去完成和一些他已经开始发展的想法相关
联的工作。这一年是1958年，根据格洛腾迪克的话，这一年“可能是我数学生涯最多产的
一年。”（《收获与播种》，第24页）这个时候他开始和一位叫Mireille的妇女同居，他
将在数年后与她结婚，并育有三个孩子：乔安娜, 马修和亚历山大。Mireille和格洛腾迪
克的母亲曾经过往甚密，并且据熟悉他俩的人说，她比他大了不少。
得克萨斯大学奥斯汀分校的约翰－特德（John Tate）和他当时的妻子凯伦－特德(Karen
Tate)1957－1958学年在巴黎度过，在那儿他们首次见到格洛腾迪克。格洛腾迪克根本就
没有表现过那种他归因于母亲的倨傲。“他很友好，同时相当天真和孩子气，”John Ta
te回忆道，“很多数学家都相当孩子气，有时不通世务，不过格洛腾迪克犹有甚之。他看
上去就那么无辜——不工于心计，不伪装自己，也不惺惺作态。他想问题的时候相当清晰
，解释问题的时候非常有耐心，没有自觉比别人高明的意思。他没有被任何文明、权力或
者高人一等的作风所污染。”Karin Tate回忆说格洛腾迪克乐于享受快乐，他很有魅力，
并喜欢开怀大笑。但他也可以变得很极端，用非黑即白的眼光来看待问题，容不得半点灰
色地带。另外他很诚实:“你和他在一起的时候总知道他要说的是什么，”她说，“他不
假装任何事情。他总是很直接。”她和她的弟弟，麻省理工学院的迈克尔－阿廷（Micha
el Artin）都觉察到格洛腾迪克的个性和他们的父亲埃米尔－阿廷（Emil Artin）很相似
。
格洛腾迪克有着“令人难以置信的理想主义想法”，Karin Tate回忆说。比如说，他不允
许在他屋子里有地毯，因为他坚信地毯只是装饰用的奢侈品罢了。她还记得他穿着轮胎做
的凉鞋。“他认为这妙极了，”她说，“这些都是他所尊敬的事务的象征——人需要量体
裁衣，量力而行。”在他的理想主义原则下，有时候他可能变得特别不合世宜。在格洛腾
迪克和Mireille1958年首次访问哈佛之前，他给了Mireille一本他喜欢的小说让她来提高
她相当贫乏的英语水平。这本小说就是Moby Dick。

新几何的诞生

按照三十年后的后见之明，现在我可以说就是在1958年，伴随着两件主要工具，概型（s
cheme，它代表旧概念“代数簇”的一个变形）和拓扑斯（toposes，它代表空间概念的变
体，尽管更加复杂）的苏醒，新几何的观点真正诞生了。
《收获与播种》，第23页

1958年8月，格洛腾迪克在爱丁堡举行的国际数学家大会上作了一个大会报告[Edin]。这
个报告用一种非凡的先见之明，简要描述了许多他将在未来12年里工作的主题。很清楚这
个时候他的目标就是要证明Andre Weil的著名猜想，其揭示了代数簇构成的离散世界和拓
扑形成的连续世界的丰富联系。
在这个时候，代数几何的发展非常迅猛，很多未知问题并不需要很多背景知识。起初的时
候这个学科主要是研究复数域上的簇。在20世纪初叶，这个领域是意大利数学家，诸如G
uido Casternuovo，Federigo Enriques和Francesco Severi等的专长。尽管他们发展了
很多的独创思想，但他们的结果不都是通过严格证明得来的。在1930和1940年代，其他一
些数学家，包括范德瓦尔登、安德烈－韦依和奥斯卡－察里斯基，打算研究任意数域上的
簇，特别是特征p域上的簇，其在数论上很重要。但是，由于意大利代数几何学派严谨性
的匮乏，有必要在此领域建筑新的基础。这就是韦依在他1946年出版的《代数几何基础》
中所做的事情(Foundations of Algebraic Geometry, [Weil1])。
韦依的猜想出现在他1949年的文章[Weil2]中。由数论中某些问题的启发，韦依研究了一
类其一些特殊情况是由Emil Artin引进的zeta函数；它被叫做zeta函数则是因为它是通过
和黎曼zeta函数作类比定义得来的。给定定义于特征p的有限域上的一个代数簇V，则可以
计算V上在此域上有理点的个数，以及在其每个有限扩域上有理点的个数。将这些数放入
一个生产函数中，就得到V的zeta函数。韦依证明了在曲线和Abel簇两种情况下，zeta函
数满足三条性质：它是一个有理函数；它满足函数方程；它的零点和极点有某种特定的形
式。这种（特定的）形式，经过换元后，恰好和黎曼假设相对应。韦依更进一步观察到，
如果V是由某个特征零簇W模p得到的，那么当V的zeta函数表示为有理函数时，W的Betti数
就可以从V的zeta函数上读出。韦依猜想就是问，如果在射影非奇异代数簇上定义这样的
zeta函数，是否同样的性质还是正确的。特别地，象Betti数这样的拓扑量是否会在zeta
函数里面出现？这种猜想中的代数几何和拓扑的联系，暗示当时的一些新工具，比如说为
研究拓扑空间而发展出来的上同调理论，可能适用于代数簇。由于和经典黎曼假设的类似
，韦依猜想的第三条有时也叫作“同余黎曼假设”；这个猜想后来被证实是三个中最难证
明的。
“韦依猜想一经问世，很显然它们会由于某种原因而将扮演一个中心角色，”Katz说道,
“这不仅因为它们就是作为‘黑盒子’式的论断也是令人惊异的，而且因为看上去很清楚
要解决它们将需要发展很多不可思议的新工具，这些工具它们自身将由于某种原因具有不
可思议的价值——这些后来都被证明是完全正确的。”高等研究院的皮埃尔－德林（Pie
rre Deligne）说（韦依猜想）吸引格洛腾迪克的地方正是代数几何和拓扑的猜测联系。
他喜欢这种“将韦依的这个梦想变成强大的机器”的想法，Deligne评论道。
格洛腾迪克不是由于韦依猜想很有名、或者由于别人认为它们很难而对韦依猜想感兴趣的
。事实上，他并不是靠对困难问题的挑战来推动自己。他感兴趣的问题，是那些看上去会
指向更大而又隐藏着的结构。“他目标在于发现和创造问题的自然栖息之家，”Deligne
注意到，“这个部分是他感兴趣的，尤甚于解决问题。”这种方式和同时代另外一位伟大
数学家约翰－纳什（John Nash）的方式形成鲜明对照。在他的数学黄金时代，Nash喜欢
找那些被他同事们认为是最重要、最有挑战性的问题来做。“Nash象一个奥运会的运动员
，”密歇根大学的Hyman Bass评论道。“他对众多的个人挑战感兴趣。”如果Nash不算是
一个善于解决问题的理想范例，格洛腾迪克绝对算是建构理论的完美范例。Bass说，格洛
腾迪克“有一种关于数学可能是什么的高屋建瓴般的观点。”
1958年秋，格洛腾迪克开始了他到哈佛大学数学系的多次访问的第一次。Tate其时正是那
里的教授，而系主任是奥斯卡－察里斯基。那时候格洛腾迪克已经用新发展的上同调的方
法，重新证明了连通性定理，Zariski最重要的成果之一，于1940年代首次被其证明。根
据当时是Zariski学生，现在布朗大学的大卫－曼福德（David Mumford）的话，Zariski
自己从没有学会这些新方法，但是他明白它们的能力，希望他的学生们受到新方法的熏陶
，因此他邀请格洛腾迪克来访问哈佛。
Mumford注意到察里斯基和格洛腾迪克他们相处得很好，尽管作为数学家他们是完全不同
的。据说察里斯基如果被一个问题难住的时候，就会跑到黑板前，画一条自相交曲线，这
样可以帮助他将各种想法条理化。“谣传他会将这画在黑板的一个角落里，然后他会擦掉
它，继续做代数运算。”Mumford解释说，“他必须通过创造一个几何图像、重新建构从
几何到代数的联系来使自己思维清晰。”根据曼福德的话，这种事格洛腾迪克是绝对不会
做的；他似乎从不从例子开始研究，除那些特别简单、几乎是平凡的例子外。除去交换图
表外，他也几乎不画图。
当格洛腾迪克首次应邀到哈佛的时候，他和察里斯基在访问前通过几次信，曼福德回忆道
。这时离众议院非美活动委员会的时代不久，得到签证的一个要求是访问者宣誓自己不会
从事推翻美国政府的活动。格洛腾迪克告诉察里斯基他拒绝做这样的宣誓。当被告知他可
能会因此进监狱时，格洛腾迪克说进监狱可以接受，只要学生们可以来探访他而且他有足
够多的书可用。
在格洛腾迪克哈佛的讲座上，曼福德发现到抽象化的跃进相当惊险。有一次他询问格洛腾
迪克某个引理如何证明，结果得到一个高度抽象的论证作为回复。曼福德开始时不相信如
此抽象的论证能够证明如此具体的引理。“于是我走开了，将它想了好几天，结果我意识
到它是完全正确的。”曼福德回忆道,“他比我见到的任何人都更具有这种能力，去完成
一个绝对令人吃惊的飞跃到某个在度上更抽象的东西上去…他一直都在寻找某种方法来叙
述一个问题，看上去很明显地将所有的东西都从问题里抛开，这样你会认为里面什么都没
有了。然而还有些东西留了下来，而他能够在这看上去的真空里发现真正的结构。”

***********************************************

仿佛来自虚空（7）

英雄岁月
在IHES（高等科学研究所）的英雄岁月里，Dieudonne和我是所里仅有的成员，也是仅有
的可以给它带来信誉和科学世界听众的人… 我觉得自己和Dieudonne一起，有点象是我任
职的这个研究所的“科学”共同创始人，而且我期望在那里结束我的岁月！我最终强烈地
认同IHES…
《收获与播种》，第169页

1958年6月，在巴黎索邦举行的发起人会议上，高等科学研究所（Institut des Hautes
Scientifiques, IHES）正式成立。IHES的创始人Leon Motchane，一位具有物理博士学位
的商人，设想在法国成立一个和普林斯顿的高等研究院类似的独立的研究型学院。IHES的
最初计划是集中做三个领域的基础研究：数学，理论物理和人类科学方法论。尽管第三个
领域从来没有在那立足过，在10年时间里，IHES已经建设成为世界上最顶尖的数学和理论
物理中心之一，拥有一群为数不多但素质一流的成员和一个很活跃的访问学者计划。
根据科学史家David Aubin的博士论文[Aubin]，就是在1958年爱丁堡数学家大会或者可能
更前的时候，Motchane说服Dieudonne和格洛腾迪克接受新设立的IHES的教授职位。Cart
ier在[Cartier2]中说Motchane起初希望聘用Dieudonne，而Dieudonne则将格洛腾迪克的
聘请作为他接受聘请的一个条件。因为IHES从一开始就是独立于国家的，聘请格洛腾迪克
不是一个问题，尽管他是无国籍人。两位教授在1959年3月正式上任，格洛腾迪克在同年
5月开始他的代数几何讨论班。Rene Thom，1958年大会菲尔兹奖章获得者，在1963年10月
加入，而IHES的理论物理部随着1962年Louis Michel和1964年David Ruelle的任命开始进
行活动。就这样到1960年代中期，Motchane就已经为他的新研究所招募了一群杰出的研究
人员。
到1962年的时候，IHES还没有永久的活动场所。办公场所是从Thiers基金会租用的，讨论
班也在那里或巴黎的大学里举行。Aubin报道说一位叫Arthur Wightman的IHES早期访问学
者就被希望在他的旅馆房间里工作。据说，当一位访问学者告之图书馆资料不足的时候，
格洛腾迪克回答说：“我们不读书的，我们是写书的！”的确在最初几年里，研究所的很
多活动是围绕“Publications Mathematiques de l’IHES”进行的，它的起初几卷包括
奠基性著作Elements de Geometrie Algebrique，其以起首字面缩写EGA而闻名于世。事
实上EGA的撰写在Dieudonne和格洛腾迪克正式于IHES上任前半年就已经开始了；[Corr]里
提及最初写作的日期是1958年的秋天。
EGA的著述者通常认为是格洛腾迪克，“与Jean Dieudonne的合作”。格洛腾迪克将笔记
和草稿写好，这些然后由Dieudonne充实和完善。根据Armand Borel的解释，格洛腾迪克
是把握EGA全局的人，而Dieudonne只是对此有逐行的理解。“Dieudonne将它写得相当繁
琐，”Borel评论说。同时，“Dieudonne当然又有令人难以置信的高效。没有别的人可以
将它写好而不严重影响自己的工作。”对于当时那些想进入这个领域的人来说，从EGA中
学习是一件令人望而生畏的挑战。目前它很少作为这个领域的入门书，因为有其他许多更
容易入门的教材可供选择。不过那些教材并没有做EGA打算做的事，也就是完全而系统地
解释清楚研究概型所需要的一些工具。现在在波恩的马克斯－普朗克数学研究所的Gerd
Faltings，当他在普林斯顿大学的时候，就鼓励自己的博士研究生去学EGA。对很多数学
家而言，EGA仍然是一本有用而全面的参考书。IHES的现任所长Jean－Pierre Bourguign
on说每年研究所仍然要卖掉超过100本的EGA。
格洛腾迪克计划中EGA要包括的东西十分多。在1959年8月给塞尔的信中，他给了个简要的
大纲，其中包括基本群，范畴论，留数，对偶，相交数，Weil上同调，加上“如果上帝愿
意，一点同伦论”。“除非有不可预知的困难或者我掉入泥沼里去了，这个multiplodoc
us应该在三年内或最多四年内完成，”格洛腾迪克很乐观地说，此处他应用了他和塞尔的
玩笑用语multiplodocus，其意是指一篇很长的文章。“我们接下去就可以开始做代数几
何了！”格洛腾迪克欢呼道。后来的情况表明，EGA在经过近乎指数式增长后失去了动力
：第一章和第二章每章一卷，第三章两卷，而最后一章第四章则达到了四卷。它们一共有
1800多页。尽管EGA没有达到格洛腾迪克计划的要求，它仍然是一项里程碑式的著作。
EGA这个标题仿效Nicolas Bourbaki的《数学原理》系列的标题不是偶然的，正如后者仿
效欧几里得的《几何原本》也不偶然一样。格洛腾迪克从1950年代后期开始，数年内曾经
是布尔巴基学派的成员，而且他和学派内很多成员关系密切。布尔巴基是一群数学家的笔
名，其大多数是法国人，他们在一起合作撰写数学方面一系列基础性的著作。Dieudonne
和Henri Cartan, Claude Chevalley, Jean Delsarte, Andre Weil一起，是布尔巴基学
派的创始成员。一般情况下学派有10名成员，其组成随着岁月而演化。布尔巴基最早的书
出版于1939年，而它的影响在1950年代和1960年代达到了顶峰。这些书籍的目的是对数学
的中心领域提供公理化的处理，使其一般性程度足以对最大数目的数学家有用处。这些著
作都是经过成员间激烈甚至火爆的辩论的严格考验才诞生的，而这些成员中的许多都有很
强的人格和非常个性化的观点。曾是布尔巴基成员25年的波莱尔写道这个合作可能是“数
学史上的独特事件”[Borel]。布尔巴基汇聚了当时许多的顶尖数学家的努力，他们无私
的匿名奉献自己的大量时间和精力来撰写教材，使得这个领域的一大部分容易让大家理解
。这些教材有很大的影响，到1970和1980年代，有人埋怨布尔巴基的影响太大了。还有人
也批评这些书的形式过于抽象和一般化。
布尔巴基和格洛腾迪克的工作有一些相似之处，此表现在抽象化和一般化的程度上，也表
现在其目的都是基本、细致而有系统。他们间的主要区别是布尔巴基包括了数学研究的一
系列领域，而格洛腾迪克主要关注在代数几何上发展新的思想，以韦依猜想作为其主要的
目标。格洛腾迪克的工作差不多集中在他自己的内在观点上，而布尔巴基则是铸造他的成
员们的不同观点的结合的合作努力。
波莱尔在[Borel]中描述了1957年3月布尔巴基的聚会，他称之为“顽固的函子大会”，因
为格洛腾迪克提议一篇关于范畴论的Bourbaki草稿应该从一个更范畴论的观点来重写。布
尔巴基没有采用这个想法，认为这将导致无穷无尽的基础建设的循环往复。格洛腾迪克“
不能够真正和布尔巴基合作，因为他有他自己的庞大机器，而布尔巴基对他而言，还不够
一般化，”塞尔回忆说。另外，塞尔评论道：“我认为他不是很喜欢布尔巴基这样的体系
，在此我们可以真正详细讨论草稿并且批评它们…这不是他做数学的方式。他想自己单干
。”格洛腾迪克在1960年离开布尔巴基，尽管他继续和其中很多成员关系密切。
有些故事传说格洛腾迪克离开布尔巴基是因为他和韦依的冲突，实际上他们在布尔巴基时
间上仅仅有很短的重合：根据惯例，成员必须在50岁的时候退休，所以韦依在1956年离开
了学派。然而，格洛腾迪克和韦依作为数学家很不一样倒的确是事实。根据Deligne的说
法：“韦依不知为何觉得格洛腾迪克对意大利几何学家们的工作和对经典文献阐明的结果
太无知了，而且韦依不喜欢这种建造巨大机器的工作方式…他们的风格相当不一样。
除去EGA以外，格洛腾迪克代数几何全集的另外一个主要部分是Seminaire de Geometrie
Algebrique du Bois Marie，简称SGA，其中包括他的IHES讨论班的演讲的讲义。它们最
初由IHES分发。SGA2由North Holland和Masson合作出版的，而其他几卷则是由Springer
-Verlag出版。SGA1整理自1960－1961年讨论班，而这个系列最后的SGA7则来自1967－19
69年的讨论班。与目的是为了奠基的EGA不一样，SGA描述的是出现在格洛腾迪克讨论班上
的正在进行的研究。他也在巴黎布尔巴基讨论班上介绍了很多结果，它们被合集为FGA，
即Fondements de la Geometrie Algebrique,其出版于1962年。EGA，SGA和FGA加起来大
约有7500页。

***********************************************

仿佛来自虚空（8）

魔术扇子
如果说数学里有什么东西让我比对别的东西更着迷的话（毫无疑问，总有些让我着迷的）
，它既不是“数”也不是“大小”，而是型。在一千零一张通过其型来展示给我的面孔中
，让我比其他更着迷的而且会继续让我着迷下去的，就是那隐藏在数学对象下的结构。
《收获与播种》，第27页

在《收获与播种》第一卷里，格洛腾迪克对他的工作作了一个解释性的概括，意在让非数
学家能够理解（第25－48页）。在那儿他写道，从最根本上来讲，他的工作是寻找两个世
界的统一：“算术世界，其中（所谓的）‘空间’没有连续性的概念，和连续物体的世界
，其中的‘空间’在恰当的条件下，可以用分析学家的方法来理解”。韦依猜想如此让人
渴望正是因为它们提供了此种统一的线索。胜于直接尝试解决韦依猜想，格洛腾迪克大大
地推广了它们的整个内涵。这样做可以让他感知更大的结构，这些猜想所凭依于此结构，
却只能给它提供惊鸿一瞥。在《收获与播种》这一节里，格洛腾迪克解释了他工作中一些
主要思想，包括概型、层和拓扑斯。
基本上说，概型是代数簇概念的一个推广。给定一组素特征有限域，一个概型就可以产生
一组代数簇，而每一个都有它自己与众不同的几何结构。“这些具有不同特征的不同代数
簇构成的组可以想象为一个‘由代数簇组成的无限扇面的扇子’（每个特征构成一个扇面
），”格洛腾迪克写道.“‘概型’就是这样的魔术扇子，就孺扇子连接很多不同的‘分
支’一样，它连接着所有可能特征的‘化身’或‘转世’。”到概型的推广则可以让大家
在一个统一方法下，研究一个代数簇所有的不同“化身”。在格洛腾迪克之前，“我认为
大家都不真正相信能够这样做，”迈克－阿廷评论说，“这太激进了。没有人有勇气哪怕
去想象这个方法可能行，甚至可能在完全一般的情况下都行。这个想法真的太出色了。”
从19世纪意大利数学家Enrico Betti的远见开始，同调和它的对偶上同调那时候已经发展
成为研究拓扑空间的工具。基本上说，上同调理论提供一些不变量，这些不变量可以认为
是衡量空间的这个或那个方面的‘准尺’。由韦依猜想隐含着的洞察力所激发的巨大期望
就是拓扑空间的上同调方法可以适用于簇与概型。这个期望在很大程度上由格洛腾迪克及
其合作者的工作实现了。“就象夜以继日一样将这些上同调技巧带到代数几何中”，曼福
德注意到。“它完全颠覆了这个领域。这就象傅立叶分析之前和之后的分析学。你一旦知
道傅立叶分析的技巧，突然间你看一个函数的时候就有了完全深厚的洞察力。这和上同调
很类似。”
层的概念是由让－勒雷所构想而后由亨利－嘉当和让-皮埃尔－塞尔进一步发展的。在他
的奠基性文章FAC（“Faisceaux algebriques coherents”,“代数凝聚层”，[FAC]）中
，塞尔论证了如何将层应用到代数几何中去。格洛腾迪克在《收获与播种》中描述了这个
概念如何改变了数学的全貌：当层的想法提出来后，就好象原来的五好标准上同调“准尺
”突然间繁殖成为一组无穷多个新“准尺”，它们拥有各种各样的大小和形状，每一个都
完美地适合它自己独特的衡量任务。更进一步说，一个空间所有层构成的范畴包含了如此
多的信息，本质上人们可以“忘记”这个空间本身。所有这些的信息都包括在层里面——
格洛腾迪克称此为“沉默而可靠的向导”，引领他走向发现之路。
拓扑斯的概念，如格洛腾迪克所写，是“空间概念的变体”。层的概念提供了一种办法，
将空间所依附的拓扑设置，转化为层范畴所依附的范畴设置。拓扑斯则可以描述为这样一
个范畴，它尽管无需起因于普通空间，然而却具有所有层范畴的“好”的性质。拓扑斯的
概念，格洛腾迪克写道，突出了这样的事实：“对于一个拓扑空间而言真正重要的根本不
是它的‘点’或者点构成的子集和它们的亲近关系等等，而是空间上的层和层构成的范畴
”。
为了提出拓扑斯的概念，格洛腾迪克“很深入地思考了空间的概念”，Deligne评价道。
“他为理解韦依猜想所创立的理论首先是创立拓扑斯的概念，将空间概念推广，然后定义
适用于这个问题的拓扑斯，”他解释说。格洛腾迪克也证实了“你可以真正在其上面工作
，我们关于普通空间的直觉在拓扑斯上仍然适用…这是一个很深刻的想法。”
在《收获与播种》中格洛腾迪克评论道，从技术观点而言，他在数学上的大多工作集中在
发展所缺乏的上同调理论。平展上同调（Etale cohomology）就是这样一种理论，由格洛
腾迪克、迈克－阿廷以及其他一些人所发展，其明确意图是应用于韦依猜想，而它确实是
最终证明的主要因素之一。但是格洛腾迪克走得更远，发展了motive的概念，他将此描述
为“终极上同调不变量”，所有其他的上同调理论都是它的实现或者化身。Motive的完整
理论至今还没有发展起来，不过由它产生了大量好的数学。比如，在1970年代，高等研究
院的Deligne和Robert Langlands猜想了motives和自守表示间的精确关系。这个猜想，现
在是所谓Langlands纲领的一部分，首次以印刷形式出现在[Langlands]一文中。多伦多大
学的James Arthur认为彻底证明这个猜想将是数十年后的事情。但他指出，Andrew Wile
s的Fermat大定理的证明，本质上就是证明了这个猜想在椭圆曲线所产生的2维motives的
特殊情况。另外一个例子是高等研究院的Vladimir Voevodsky在motivic上同调的工作，
由此他获得2002年菲尔兹奖章。这个工作发展了格洛腾迪克关于motive的一些原始想法。
在此关于他数学工作的简短回顾中，格洛腾迪克写道，构成它的精华和力量的，不是大的
定理，而是“想法，甚至梦想”（第51页）。

*********************************************
仿佛来自虚空 II

仿佛来自虚空（9）

格洛腾迪克学派
直到1970年第一次“苏醒”的时候，我和我的学生们的关系，就如我和自己工作的关系一
样，是我感到满意和快乐－这些是我生活的和谐感知的切实而无可指责的基础之一－的一
个源泉，至今仍有它的意义…
《收获与播种》，第63页

在1961年秋访问哈佛时，格洛腾迪克致信给塞尔：“哈佛的数学气氛真是棒极了，和巴黎
相比是一股真正的清新空气，而巴黎的情况则是一年年里越来越糟糕。这里有一大群学生
开始熟悉概型的语言，他们别无所求，只想做些有趣的问题，我们显然是不缺有趣的问题
的”[Corr]。迈克－阿廷，其于1960年在察里斯基指导下完成论文，此时正是哈佛的Ben
jamin Pierce讲师。完成论文之后，阿廷马上开始学习新的概型语言，他也对平展上同调
的概念感兴趣。当格洛腾迪克1961年来哈佛的时候，“我询问他平展上同调的定义，”阿
廷笑着回忆说。这个定义当时还没有明确给出来。阿廷说道：“实际上整个秋天我们都在
辩论这个定义。”
1962年搬到麻省理工学院后，阿廷开了个关于平展上同调的讨论班。接下去两年大部分时
间他在IHES度过，和格洛腾迪克一起工作。平展上同调的定义完成后，仍然还有许多工作
要做来驯服这个理论，让它变成一个可以真正使用的工具。“这个定义看上去很美，不过
它不保证什么东西是有限的，也不保证可计算，甚至不保证任何东西，”曼福德评论道。
这些就是阿廷和格洛腾迪克要投入的工作；其中一个结果就是阿廷可表定理。与让-路易
－沃迪耶尔（Jean－Louis Verdier）一起，他们主持了1963－1964年的讨论班，其主题
即平展上同调。这个讨论班写成为SGA4的三卷书，一共差不多1600页。
可能有人不同意格洛腾迪克对1960年代早期巴黎数学氛围“糟糕”的评价，但毫无疑问，
当他在1961年回到IHES，重新开始他的讨论班时，巴黎的数学氛围得到了相当大的加强。
那里的气氛“相当棒”，阿廷回忆说。这个讨论班参加者人数众多，包括巴黎数学界的头
面人物以及世界各地来访的数学家。一群出色而好学的学生围绕在格洛腾迪克周围，在他
的指导下写论文（由于IHES不授予学位，名义上说他们是巴黎市内外一些大学的学生）。
1962年，IHES搬到它的永久之家，位于巴黎郊区Bures-sur-Yvette一个叫Bois-Marie，宁
静而树木丛生的公园里。那个举行讨论班的舞台式建筑，及其大绘图窗户和所赋予的开放
而通透的感觉，给这里提供了一种不凡而生动的背景。格洛腾迪克是所有活动的激情四射
的中心。“这些讨论班是非常交互式的，”Hyman Bass回忆说，他于1960年代访问过IHE
S，“不过不管格洛腾迪克是不是发言人，他都占着统治地位。”他特别严格而且可能对
人比较苛求。“他不是不善心，但他也不溺爱学生。”Bass说道。
格洛腾迪克发展了一套与学生工作的固定模式。一个典型例子是巴黎南大学的Luc Illus
ie（老耶律），他于1964年成为格洛腾迪克的学生。老耶律曾参加了巴黎的亨利－嘉当和
洛朗－施瓦兹讨论班，正是嘉当建议老耶律或许可以跟随格洛腾迪克做论文。老耶律其时
还只学习过拓扑，很害怕去见这位代数几何之“神”。后来表明，见面的时候格洛腾迪克
相当友善，他让老耶律解释自己已经做过的事情。老耶律说了一小段时间后，格洛腾迪克
走到黑板前，开始讨论起层、有限性条件、伪凝聚层和其他类似的东西。“黑板上的数学
就象海一样，象那奔流的溪流一样，”老耶律回忆道。最后，格洛腾迪克说下一年他打算
将讨论班主题定为L-函数和l-adic上同调，老耶律可以帮助记录笔记。当老耶律抗议说他
根本不懂代数几何时，格洛腾迪克说没关系：“你很快会学会的。”
老耶律的确学会了。“他讲课非常清楚，而且他花大力气去回顾那些必需的知识，包括所
有的预备知识，”老耶律评价道。格洛腾迪克是位优秀的老师，非常有耐心而且擅于清楚
解释问题。“他会花时间去解释非常简单的例子，来证明这个机器的确可以运行，”老耶
律说。格洛腾迪克会讨论一些形式化的性质，那些常常被人归结到“平凡情况”因而太明
显而不需要讨论的性质。通常“你不会去详述它，你不会在它上面花时间，”老耶律说，
但这些东西对于教学非常有用。“有时有点冗长，但是它对理解问题很有帮助。”
格洛腾迪克给老耶律的任务是记录讨论班一些报告的笔记——准确说，是SGA5的报告I,I
I和III。笔记完成后，“当我将它们交给他时全身都在发抖，”老耶律回忆道。几个星期
后格洛腾迪克告诉老耶律到他家去讨论笔记；他常常与同事和学生在家工作。格洛腾迪克
将笔记拿出来放在桌子上后，老耶律看到笔记上涂满了铅笔写的评语。两个人会坐在那里
好几个小时来让格洛腾迪克解释每一句评语。“他可能评论一个逗号、一个句号的用法，
可能评论一个声调的用法，也可能深刻评论关于一个命题的实质并提出另一种组织方法—
—各种各样的评论都有，”老耶律说道，“但是他的评语都说到点子上。”这样逐行对笔
记做评论是格洛腾迪克指导学生很典型的方法。老耶律回忆起有几个学生因为不能忍受这
样近距离的批评，最终在别人指导下写了论文。有个学生一次见过格洛腾迪克后差点流眼
泪了。老耶律说：“我记得有些人很不喜欢这样的方式。你必须照这样做…但这些批评不
是吹毛求疵。”
Nicholas Katz在他以博士后身份于1968年访问IHES时也被给了个任务。格洛腾迪克建议
Katz可以在讨论班上做个关于Lefschetz pencils的报告。“我曾听说过Lefschetz penc
ils，但除去听说过它们之外我对它们几乎一无所知，”Katz回忆说。“但到年底的时候
我已经在讨论班上做过几次报告了，现在这些作为SGA7的一部分留传了下来。我从这里学
到了相当多的东西，这对我的未来起了很多影响。”Katz说格洛腾迪克一周内可能会去I
HES一次去和访问学者谈话。“绝对令人惊讶的是他不知怎么可以让他们对某些事情感兴
趣，给他们一些事情做，”Katz解释说，“而且，在我看来，他有那种令人惊讶的洞察力
知道对某个人而言什么问题是个好问题，可以让他去考虑。在数学上，他有种很难言传的
非凡魅力，以至于大家觉得几乎是一项荣幸被请求在格洛腾迪克对未来的远见卓识架构里
做些事情。
哈佛大学的Barry Mazur至今仍然记得在1960年代早期在IHES和格洛腾迪克最初一次谈话
中，格洛腾迪克给他提出的问题，那个问题起初是Gerard Washnitzer问格洛腾迪克的。
问题是这样的：定义在一个域上的代数簇能否由此域到复数域的两个不同嵌入而得到不同
的拓扑微分流形？塞尔早前曾给了些例子说明两个拓扑流形可能不一样，受这个问题的激
发，Mazur后来和阿廷在同伦论上做了些工作。但在格洛腾迪克说起这个问题的时候，Ma
zur还是个全心全意的微分拓扑学家，而这样的问题本来他是不会碰到的。“对于格洛腾
迪克，这是个很自然的问题，”Mazur说道，“但对我而言，这恰好是让我开始从代数方
面思考的动力。”格洛腾迪克有种真正的天赋来“给人们搭配未解决问题。他会估量你的
能力而提出一个问题给你，而它正是将为你照亮世界的东西。这是种相当奇妙而罕见的感
知模式。”
在和IHES的同事及学生工作外，格洛腾迪克和巴黎外一大群数学家保持着通信联系，其中
有些正在别的地方在部分他的纲领上进行工作。例如，加州大学伯克莱分校的Robin Har
tshorne1961年的时候正在哈佛上学，从格洛腾迪克在那所做的讲座里，他得到关于论文
主题的想法，即研究希尔伯特概型。论文完成后Hartshorne给已经回到巴黎的格洛腾迪克
寄了一份。在日期署为1962年9月27日的回信中，格洛腾迪克对论文做了些简短的正面评
价。“接下去3到4页全是他对我可能可以发展的更深定理的想法和其他些关于这个学科大
家应该知道的东西，”Hartshorne说。他注意到信中建议的有些事情是“不可完成的困难
”，而其他一些则显示了非凡的远见。倾泄这些想法后，格洛腾迪克又回来谈及论文，给
了3页详细的评语。
在他1958年爱丁堡数学家大会的报告中，格洛腾迪克已经概述了他关于对偶理论的想法，
但由于他在IHES讨论班中正忙着别的一些主题，没有时间来讨论它。于是Hartshorne提出
自己在哈佛开一个关于对偶的讨论班并将笔记记录下来。1963年夏天，格洛腾迪克给了H
artshorne大约250页的教案（prenote），这将成为Hartshorne这年秋天开始的讨论班的
基础。听众提出的问题帮助Hartshorne发展和提炼了对偶理论，他并开始将它系统记录下
来。他会将每一章都寄给格洛腾迪克来接受批评，“它回来的时候整个都布满了红墨水，
”Hartshorne回忆道，“于是我将他说的都改正了并即给他寄新的版本。它被寄回时上面
的红墨水更多。”意识到这可能是个无穷尽的过程后，Hartshorne有天决定将手稿拿去出
版；此书1966年出现在Springer的Lecture Notes系列里[Hartshorne]。
格洛腾迪克“有如此多的想法以至基本上他一个人让那时候世界上所有在代数几何上认真
工作的人都很忙碌，”Hartshorne注意到。他是如何让这个事业一直运行下来的呢？“我
认为这没有什么简单答案，”迈克－阿廷回答说。不过显然格洛腾迪克的充沛精力和知识
宽度是一些原因。“他非常的精力充沛，而且他涵盖很多领域，”阿廷说。“他能够完全
控制这个领域达12年之久真是太不寻常了，这可不是个懒人集中营。”
在他IHES的岁月里，格洛腾迪克对数学的奉献是完全的。他的非凡精力和工作能力，以及
对自身观点的顽强坚持，产生了思维的巨浪，将很多人冲入它的奔涌激流中。他没有在自
己所设的令人畏惧的计划面前退缩，反而勇往直前地投入进去，冲向大大小小的目标。“
他的数学议程比起一个人能做的要多出很多，”Bass评价道。他将其中很多工作发包给他
的学生们和合作者们来做，而自己也做了很大一部分的工作。给予他动力的，如他在《收
获与播种》里所解释，就只是理解事情的渴望，而确实，那些知道他的人证明他不是由于
什么形式的竞赛来推动自己的。“在那时，从没有过这样要在别人之前证明某个东西的想
法，”塞尔解释道。而且在任何时候，“他不会和别的任何人竞赛，一个原因是他希望按
他自己的方式来做事情，而几乎没有别的人愿意也这样做。完成它需要太多工作了。”
格洛腾迪克学派的统治地位有些有害的效果。甚至格洛腾迪克IHES的杰出同事，Rene Th
om也感到有压力。在[Fields]中，Thom写道与其他同事的关系比较起来，他与格洛腾迪克
的关系“不那么愉快”。“他的技术优势太有决定性了，”Thom写道。“他的讨论班吸引
了整个巴黎数学界，而我则没有什么新的东西可供给大家。这促使我离开了严肃数学世界
而去处理更一般的概念，比如组织形态的发生，这个学科让我更感兴趣，引导我走向一个
很一般形式的‘哲学’生物学。”
在他1988年的教材《本科生代数几何》最后的历史性评论中，Miles Reid写道：“对格洛
腾迪克的个人崇拜有些严重的副作用：许多曾经花了一生很大一部分时间去掌握韦依的代
数几何基础的人觉得受到了拒绝和羞辱…整整一代学生（主要是法国人）被洗脑而愚蠢地
认为如果一个问题不能放置于高效能的抽象框架里就不值得去研究。”如此“洗脑”可能
是时代时尚无法避免的副产品，尽管格洛腾迪克自己从来不是为抽象化而追求抽象化的。
Reid也注意到，除去少数可以“跟上步伐并生存下来”的格洛腾迪克的学生，从他的思想
里得益最多的是那些在一段距离外受影响的人，特别是美国，日本和俄国的数学家。Pie
rre Cartier在俄国数学家，如Vladimir Drinfeld，Maxim Kontsevich，Yuri Manin和V
ladimir Voevodsky的工作中看到了格洛腾迪克思想的传承。Cartier说：“他们抓住了格
洛腾迪克的真正精神，但他们能够将它和其他东西结合起来。”

***********************************************

仿佛来自虚空（10）

一种不同的思考方式
对发现工作而言,特别的关注和激情四射的热情是一种本质的力量,就如同阳光的温暖对于
埋藏在富饶土壤里的种子的蛰伏成长和它们在阳光下柔顺而不可思议的绽放所起的作用一
样。
《收获与播种》，第49页

格洛腾迪克有他自己一套研究数学的方式。正如麻省理工学院的Michael Artin所言，在
1950年代晚期和1960年代“数学世界需要适应他，适应他抽象化思维的力量”。现在格洛
腾迪克的观点已经如此深入地被吸收到代数几何里面，以至于对现在开始这个领域研究的
研究生而言它是再正常不过的了，他们中很多人没有意识到以前的情形是相当不一样的。
普林斯顿大学的Nicholas Katz说在他作为一个年青数学家首次接触到格洛腾迪克思考问
题的方式时，这种方式在他看来是与以前完全不同的全新的方式。如Katz所指出，这种观
念的转换是如此的根本和卓有成效，而且一旦得到采用后是如此完全的自然以至于“很难
想象在你这样考虑问题之前的时代是什么样子的”。
尽管格洛腾迪克从一个非常一般化的观点来研究问题，他并不是为了一般化而这样做的，
而是因为他可以采用一般化观点而成果丰硕。“这种研究方式在那些天赋稍缺的人手里只
会导致大多少人所谓的毫无意义的一般化，”Katz评价说，“而他不知何故却知道应该去
思考哪样的一般问题。”格洛腾迪克一直是寻找最恰好的一般情形，它正好能够提供正确
的杠杆作用来领悟问题。“一次接一次地，他看上去就有一个诀窍，（在研究问题时）去
掉恰当多的东西，而留存下来的不是特殊情况，也不是真空，”得克萨斯大学奥斯汀分校
的John Tate评论道，“它如同行云流水，不带累赘。它就是恰如其分的好。”
格洛腾迪克思考问题模式的一个很显著的特征是他好像几乎从不依赖例子。这个可以从所
谓的“格洛腾迪克素数”的传说中看出。在一次数学讨论中，有人建议格洛腾迪克他们应
该考虑一个特殊素数。“你是说一个具体的数？”格洛腾迪克问道。那人回答说是的，一
个具体的素数。格洛腾迪克建议道：“行。就选57。”
那格洛腾迪克一定知道57不是一个素数，对吧？完全错了，布朗大学的David Mumford说
道。“他不从具体例子来思考问题。”与他对照的是印度数学家Ramanujan，他对很多数
的性质非常熟悉，其中有些相当巨大。那种类型的思考方式代表了和格洛腾迪克的方式正
相对应的数学世界。“他真的从没有在特例里下功夫，”Mumford观察到，“我只能从例
子中来理解事情，然后逐渐让它们更抽象些。我不认为这样先看一个例子对格洛腾迪克有
一丁点帮助。他真的是从绝对最大限度的抽象方式中思考问题来掌握局势的。这是很奇怪
，但他的脑袋是如此工作的。”巴塞尔大学的Norbert A’Campo有次问及格洛腾迪克关于
柏拉图体的一些情况，格洛腾迪克建议他小心点。他说，柏拉图体是如此漂亮而特殊，人
们不应该设想如此特别的美好东西在更一般情形下仍然会保持。
格洛腾迪克曾经这样说过，一个人从来就不应该试着去证明那些几乎不显然的东西。这句
话意思不是说大家在选择研究的问题时不要有抱负。而是，“如果你看不出你正在工作的
问题不是几乎显然的话，那么你还不到研究它的时候，”加州大学伯克莱分校的Arthur
Ogus如此解释：“在这个方向再做些准备吧。而这就是他研究数学的方式，每样东西都应
该如此自然，它看上去是完全直接的。”很多数学家会选择一个描述清晰的问题来敲打它
，这种方式格洛腾迪克很不喜欢。在《收获与播种》一段广为人知的段落里，他将这种方
式比喻成拿着锤子和凿子去敲核桃。他自己宁愿将核桃放在水里将壳泡软，或者将它放在
阳光和雨下，等待核桃自然爆裂的恰当时机（第552－553页）。“因此格洛腾迪克所做的
很多事情就象是事情的自然面貌一样，因为它看上去是自己长出来的，”Ogus注意到。
格洛腾迪克有着给新的数学概念选取印象深刻、唤起大家注意力的名字的才能；事实上他
将给数学对象命名这种行为作为它们的发现之旅的一个有机组成部分，作为一种掌握它们
的方式，甚至在它们还没有被完全理解之前（《收获与播种》，第24页）。一个这样的术
语是etale（平展），在法语里面它原是用来表示缓潮时候的海，也就是说，此时既不涨
潮，也不退潮。在缓潮的时候海面就象展开的床单一样，这就会让人唤起覆盖空间的概念
。如格洛腾迪克在《收获与播种》中所解释的，他选用topos这个词，其在希腊文里的原
意即“空间”，来暗示“拓扑直觉适用的‘卓越对象’”这样一个想法（第40－41页）。
和这个想法相配，topos就暗示了最根本，最原始的空间概念。“motif”（英文里的“m
otive”）这个概念意在唤起这个词的双重意思：一个反复出现的主题和造成行动的原因
。
格洛腾迪克对取名的关注意味着他厌恶那些看上去不合适的术语：在《收获与播种》中，
他说自己在第一次听到perverse sheaf这个概念时感到有种“本能的退缩”。“真是一个
糟糕的想法，去将这样一个名字给予一个数学对象！”他写道，“或者给予任何事务或者
生物，除去在苛责一个人的时候——因为显而易见，对于宇宙里所有‘东西’来说，我们
人类是唯一这个术语可以适用的”(第293页)。
尽管格洛腾迪克拥有伟大的技术能力，这一直都是第二位的；这只是他执行他的更大的观
点的方式而已。众所周知，他证明了某些结果和发展了某些工具，但他最大的遗产是创立
了数学的一个新的观点。从这方面来说，格洛腾迪克和Evariste Galois（伽罗瓦）相似
。的确，在《收获与播种》很多处，格洛腾迪克写道他很强烈地认同Galois。他也提到年
青时候读过一本由Leopold Infeld撰写的Galois的传记[Infeld]（第63页）。
最终来说，格洛腾迪克在数学上的成就的源泉是某种相当谦卑的东西：他对他所研究的数
学对象的爱。

***********************************************

仿佛来自虚空（11）

停滞的精神

从1945年（我17岁的时候）到1969年（我42岁的时候），二十五年里我几乎将我的全部精
力都投入到数学研究中。这自然是过多的投入了。我为此付出了长期的精神上的停滞的代
价，这种停滞越来越“缺乏活力”，这些我在《收获与播种》中不止一次提到过。
《收获与播种》，第17页

在1960年代，哈佛大学的Barry Mazur和他妻子访问过高等科学研究所（IHES）。尽管那
时候格洛腾迪克已经有了自己的家庭和房子，他仍然在Mazur居住的大楼里保留了一间公
寓，并且常常在那里工作到深夜。由于公寓的钥匙不能开外面的门，而这道门到晚上11点
的时候就锁上了，在巴黎度过一个晚上后回到大楼就会有困难。但是“我记得我们从来没
有遇到过麻烦，”Mazur回忆道。“我们会乘末班火车回来，百分之百的确信格洛腾迪克
还在工作，而他的书桌靠着窗。我们会扔点石子到他窗户上，他就会来为我们开门。”格
洛腾迪克的公寓只是简单装修了一下；Mazur记得里面有一只电线做的山羊雕塑和一个装
满西班牙橄榄的缸子。
这种格洛腾迪克在一间斯巴达式的公寓里工作到深夜的略显孤独的形象刻划了1960年代他
的生活的一个方面。那个时候他不停地研究数学。他得和同事们讨论问题，指导学生们的
学习，做讲座，和法国外的数学家们保持广泛联系，还得去撰写看上去没有尽头的EGA和
SGA。毫不夸张地说他单枪匹马地领导了世界范围内代数几何里一个巨大而蓬勃发展的部
分。他在数学外似乎没有多少爱好；同事们说他从来不看报纸。就是在数学家中间，他们
习惯于诚实而且高度投入对待工作，格洛腾迪克也是一个异类。“整整十年里格洛腾迪克
一周七天，一天十二个小时研究代数几何的基础，”他的IHES同事David Ruelle注意到。
“他已经完成了这座一定得有10层高的楼房的－1层的工作，而正在第0层上工作…到一定
时候很清楚你永远也盖不成这座大楼。”
格洛腾迪克醉心于数学研究如此极度是他在《收获与播种》里面提到的“精神上的停滞”
的一个原因，这个接下来则是他在1970年离开他已经成为其中一个领袖人物的数学世界的
一个原因。朝向他的离去迈出的一步是IHES内部的一次危机，此危机导致了他的辞职。从
1969年末开始，格洛腾迪克卷入了和IHES创始人和所长Leon Motchane关于研究所来自军
事方面的资助的冲突。如科学史家David Aubin于[Aubin]中所解释，在1960年代，IHES的
经费很不稳定，有些年里研究所从一些法国军事机构获得它的一小部分预算，其额度从没
有超过5%。所有IHES的永久教授们对于军事资助都有疑虑，在1969年他们坚持要Motchan
e放弃接受如此的资助。Montchane起初同意了，但是，Aubin注意到，他在数月后收回了
他的话，当IHES的预算岌岌可危的时候，他接受了陆军部长一笔基金。格洛腾迪克感到非
常愤怒，他徒然地劝说其他教授和他一起辞职但是没有人同意去做。不到一年前，很大程
度上由于格洛腾迪克的推荐，Pierre Deligne作为永久教授加入IHES，格洛腾迪克劝说他
这位新任命的同事和他一起辞职。Deligne也拒绝了。“因为我在数学上和他非常亲密，
格洛腾迪克很惊讶而且深深失望这种数学思想上的亲密没有延伸到数学之外，”Deligne
回忆道。格洛腾迪克的辞职信写于1970年5月25日。
他与IHES的决裂是格洛腾迪克生平所发生的意义深远的转向的最明显的标志。靠近1960年
代末期的时候还有其他一些信号。有些很小。Mazur回忆道当他在1968年访问IHES的时候
，格洛腾迪克告诉他自己去看电影了——这可能是10年里的第一次。有些则比较大。196
6年当他在莫斯科国际数学家大会上荣获菲尔兹奖章的时候，格洛腾迪克拒绝参加来作为
对苏联政府的抗议。1967年格洛腾迪克在越南旅行了3周，那里显然给了他留下很深印象
。他关于越南之行的书面记述[Vietnam]描写了那些为数众多的空袭警报和一次让两位数
学教师遇难的轰炸，以及越南人在他们的国度里培植数学生活的英勇行动。和一位叫Mit
rea Dumitrescu的罗马尼亚外科医生的友谊让格洛腾迪克在1960年代后期做了一次相当严
肃的学习生物学知识冒险。他还和Ruelle讨论过物理。
发生在不平凡的1968年的那些事情一定对格洛腾迪克也有影响。那一年里全世界范围内经
历了学生的抗议示威和社会的剧变，以及苏联对“布拉格之春”的残酷镇压。在法国，1
968年5月，大学生们罢课时运动达到了沸点，政府的政策造成了大规模的示威活动，而示
威很快就演变成为暴乱。在巴黎，成千上万的学生、老师和工人上街抗议警察的暴力，而
法国政府，出于对革命的害怕，在城市周围驻扎了坦克。数百万的工人开始罢工，让整个
国家瘫痪了两周时间。Karen Tate，她其时正和她当时的丈夫John Tate住在巴黎，回忆
起当时无处不在的混乱。“铺路的石头，短棍和其它手边可以用来投射的东西在空中飞翔
，”她说。“很快整个国家陷入了停顿。没有汽油（卡车司机在罢工），没有火车（火车
工人在罢工），垃圾在巴黎市内堆积如山（环卫工人在罢工），商店架子上没有多少食品
。”她和John逃到Bures-sur-Yvette，在那里她的弟弟Micheal Artin正在访问IHES。在
这次冲突中许多巴黎数学家站在学生一边。Karin Tate说示威是统治她所知道的数学家之
间交谈的话题，尽管她不记得是否和格洛腾迪克讨论过这个话题。
格洛腾迪克从IHES辞职后不久，他就投入了一个对他而言全新的世界，政治示威的世界。
在1970年6月26日在巴黎南大学(Universite de Paris in Orsay)的讲演里，他没有说起
数学，而是谈论了核武器不停增多对人类生存造成的威胁，并呼吁科学家们和数学家们不
要以任何形式和军队合作。Nicholas Katz,他刚来IHES访问并惊讶地听到格洛腾迪克的辞
职，参加了这次演讲，根据他的说法，演讲吸引了数百人，在一个非常拥挤的报告厅里举
行。Katz回忆道在讲演中格洛腾迪克甚至说，考虑到这些对于人类迫在眉睫的威胁，数学
研究实际上也是“有害的”。
这次讲演的一个书面版本，“当今世界学者的责任：学者和军事设备”，作为一个未发表
的手稿在世上传播。在其中一个附录里描述了参加讲演的学生的敌意反应，他们散发些小
纸条嘲弄格洛腾迪克。其中一个纸条在附录里复制了下来；是一个典型的口号：“成功，
僵化，自我毁灭：如何成为一个由格洛腾迪克遥控的小概型”。很清楚他被认为是成功人
士里令人憎恶的一员。
在这个手稿另一篇附录里，格洛腾迪克提议成立一个组织来为在环境恶化和军事冲突下人
类的生存而战斗。这个名叫“生存”的组织在1970年7月成立，正值格洛腾迪克在蒙特利
尔大学一个代数几何暑期学校上第二次做他的Orsay讲演的时候。“生存”的主要活动是
出版与它同名的时事通讯，其第一期由格洛腾迪克用英文撰写，时间为1970年8月。这个
时事通讯里描绘了一个雄心勃勃的日程，包括科学书籍的出版，以目标群为非专家的关于
科学的公共课程的组织和对接受军事资助的科研机构的抵制。
第一期上刊登了这个组织成员的名字、职业和地址的名单，一共有25人。名单上有一些数
学家、格洛腾迪克的岳母和他的儿子Serge。这个组织的主持人是格洛腾迪克和其他三位
数学家：Claude Chevalley，Denis Guedj和Pierre Samuel（《收获与播种》，第758页
）。“生存”是骚动的1960年代后涌现的许多左翼组织之一；在美国的一个类似组织是“
数学行动组织”。由于太小而且成员散得很开而不能获得很大影响，“生存”在巴黎比在
美国和加拿大要活跃些，主要归因于格洛腾迪克的存在。当他在1973年离开巴黎时，这个
组织就逐渐消失了。
在1970年夏天尼斯的ICM大会上，格洛腾迪克试着为“生存”招募新的成员。他写道，“
我预期有大量的入会登记——结果（如果我没记错的话），有两到三个人”（《收获与播
种》，第758页）。然而，他的劝诱改宗引起了大量的注意。“首先，他是数学界那时候
的世界明星之一，”参加了大会的IHES的Pierre Cartier说道，“而且，你应该记得那时
候的政治气氛。”许多数学家反对越南战争并同情“生存”的反军队立场。Cartier说，
在大会时，格洛腾迪克在展览区两家出版商摊位间偷偷地塞进一张桌子，并在他儿子Ser
ge的帮助下，开始派发“生存”的时事通讯。这导致了他与老同事和朋友Dieudonne的激
烈争吵，其时Dieudonne是1964年成立的尼斯大学理学院首任院长，并负责那里举行的IC
M大会。Cartier说道他和别的一些人不成功地劝说Dieudonne允许这个“非官方摊位”。
最终格洛腾迪克将桌子挪到大会举行的大厅前面的街上。但另一个问题出现了：在与尼斯
市长棘手协商后，大会组织者承诺不会有街头示威。警察开始询问格洛腾迪克，最后警察
首长也到了。格洛腾迪克被要求只要将桌子移后几码，让它不在行人道上就可以了。“他
拒绝了，”Cartier回忆道，“他想被送到监狱去。他真的想被送到监狱去！”最后，Ca
rtier说，他和一些其他人将桌子移后，足以让警察满意。
尽管格洛腾迪克投入政治很突然，他决不是孤独的。他的好朋友Cartier有着相当长的政
治行动的历史。比如说，他是那些利用华沙1983年ICM大会召开的时机协商以致波兰150位
政治犯获得释放的数学家之一。Cartier将他的行动主义归因于他的老师和（政治）导师
Laurent Schwartz树立的榜样，他是法国政治声音最响亮、活动最积极的学术界人员之一
。Schwartz是格洛腾迪克的论文导师。另一位格洛腾迪克熟悉的法国数学家Pierre Samu
el是法国绿党的创始人之一。在法国以外，很多数学家政治上也很活跃。在北美最为人知
的有Chandler Davis和Stephen Smale，他们都深入卷入了反对越战的示威。
但是尽管他的强烈信念，格洛腾迪克从来没有在真实世界的政治中留下过印象。“他内心
里一直是个无政府主义者，”Cartier观察到，“在很多情况下，我的基本立场和他的立
场相差不远。但他是如此天真以致在政治上和他做点事情根本不可能。”而且他还相当傲
慢。Cartier回忆道，1965年法国一次不确定结果的总统大选后，报纸的头条是戴高乐还
没有被选上。格洛腾迪克询问道这是否意味法国将不会有总统了。Cartier不得不向他解
释什么叫重选。“格洛腾迪克是个政治文盲，”Cartier说。但他的确想帮助大家：给那
些无家可归者或者其他需要的人士提供几周的住处对于格洛腾迪克并不是什么不寻常的事
。“他非常慷慨，他一直非常慷慨，”Cartier说，“他记得他的少年时代，他困难的少
年时代，那时候他母亲一无所有，他时刻准备着来给予帮助——但是这种帮助不是政治上
的。”

***********************************************

仿佛来自虚空（12）

疯狂的70年代

1970年我从一个环境进入到另一个环境——从“第一流”人士所处的环境来到“沼泽地”
；突然间，我的大多数新朋友们是一年前这个地区中我还心照不宣地置之于无名无貌的那
群人。这个所谓的沼泽突然间动了起来，从这些和我共同历险——另外一个历险——的朋
友们的脸上展现出生命的迹象。
《收获与播种》，第38页

“荣誉勋位勋章（Legion d’Honneur）！荣誉勋位勋章！”格洛腾迪克从礼堂后部大喊
，手里挥动着一张纸，上面描摹着荣誉军团十字勋章，由法国政府授予的殊勋。这个场景
发生在一次关于模函数的暑期学校开幕当天，其于1972年夏天在安特卫普举行并得到北大
西洋公约组织（NATO）的资助。格洛腾迪克长期以来的朋友，Jean-Pierre Serre，刚刚
被授予荣誉勋位勋章，正在台上发表开幕演说。格洛腾迪克走近Serre问道：“你是否介
意我到讲台上说点事情？”Serre回答说，“是，我很介意”然后离开了礼堂。格洛腾迪
克走上讲台开始演说反对北约对这次大会的支持。别的一些数学家也同情这种观点：一个
例子是Roger Godement，他于1971年4月发表了一封公开信来说明他拒绝参加这次会议的
理由。
其时不为格洛腾迪克所知的是，Cartier和其他一些对于北约的资助感到不安的数学家已
经做了详细的协商，请来一位北约代表与会和他们公开辩论。Cartier和其他人将格洛腾
迪克劝下讲台，但是损失已经产生了：Cartier很快就收到这位北约代表打来的愤怒的电
话，他已经听说了这次爆发而拒绝前来，深信作一次有序的辩论的条件已经被破坏了。“
对于我来说，这是件很悲哀的事，因为就我的记忆，我认为听众中大多数人政治上站在格
洛腾迪克这一边。”Cartier注意到，“就是和他的政治观点或者社会观点接近的人也反
对他这种行为…他表现得就象个十几岁的野孩子。”
到安特卫普会议的时候，格洛腾迪克已经切断了很多曾经围绕着他的专注于数学的有序生
活的联系。首先，他不再有一个永久职位。在他1970年离开IHES后，Serre给他在法兰西
学院安排了一个为期两年的访问职位。这个精英学院和法国其他大学运作不一样（从这点
来说，和别的任何地方都不一样）。学院里每一位教授必须提交他或者她这一年里计划讲
授的课程的提纲，给由所有教授组成的大会上来获得批准。Serre回忆道格洛腾迪克提交
了两个纲要：一个是关于数学的而另一个是关于“生存”组织所关心的政治主题。委员会
批准了数学提纲而拒绝了另一个提纲。于是格洛腾迪克在数学讲演前会发表长篇政治演说
。两年后，他申请法兰西学院一个由于Szolem Mandelbrojt的退休而空缺下来的永久职位
。格洛腾迪克递交的CV（curriculum vitae，简历）中明白地表示他计划放弃数学而专注
于那些他认为远比数学更紧急的任务：“生存的需要和我们星球稳定而人道的秩序的提倡
。”学院怎么可能给一个人数学职位而他却申明自己不再做数学了呢？“他被很正确地拒
绝了，”Serre说道。
也就是在格洛腾迪克离开IHES不久这段时期，他的家庭生活破碎了，他和妻子分居。在离
开IHES两年内，格洛腾迪克花了很多时间在北美的大学数学系里讲演。他坚持只有也安排
他作政治演说的时候他才会去作数学报告，通过这来传播他的“生存”信仰。在1972年5
月一次这样的旅行中，他访问了Rutgers大学并遇见了Justine Bumby（那时候的姓是Ska
lba），她当时是Daniel Gorenstein的学生。被格洛腾迪克的个人魅力所俘虏，Bumby抛
弃了她的研究生生活来追随他，先是陪他美国之行剩余的部分，然后来到法国，在那里她
和他共同生活了两年。“他是我见过的最聪明的人，”她说道，“我非常敬畏他。”
他们的一起生活在某些方面象征了1970年代那些反文化的年代。有一次，在Avignon一次
和平示威中，警察开始干预，骚扰并驱逐示威者。当他们开始对付格洛腾迪克的时候，他
变得非常愤怒，Bumby回忆道。“他是个好拳击手，因此很敏捷，”她说，“我们看到警
察向我们走来，大家都很害怕，接下去我们看到的是这两个警察已经躺在地上了。”格洛
腾迪克独手打发了两个警察。其他警察将格洛腾迪克制伏后，Bumby和他被捆着放在一辆
货车里送到警察局。当他的身份文件显示他是法兰西学院的教授后，他们俩被送去见警察
局长，他和他们用英语交谈，因为Bumby不会说法语。一段短暂的谈话后，在其中警察局
长表达了他希望避免教授和警察发生冲突的愿望，警方没有提起控诉而释放了他们俩。
Bumby来到法国和格洛腾迪克一起后不久，他在巴黎南面Chatenay-Malabry租下的一个大
房子里组织了一个公社，他们一起住在那里。她说他在房子的地下室售卖有机蔬菜和海盐
。这个公社是个忙乱的地方：Bumby说格洛腾迪克在里面开会来讨论“生存”组织提出的
一些问题，会议的参加者可能达百人之多，也吸引了相当的媒体关注。然而，公社由于成
员间相当复杂的个人关系而很快解散了。就在这个时候格洛腾迪克在法兰西学院的位置结
束了，在1972年秋天他接受了巴黎南大学一个临时的为期一年的教学职位。这之后，格洛
腾迪克得到了一个叫做professeur a titre personnel的位置，这个位置是为个人设立的
而可以带到法国任何大学里去。格洛腾迪克将他的位置带到蒙彼利尔大学，在那里他一直
呆到1988年退休。
1973年春天他和Bumby搬到法国南部一个叫Olmetle-sec的乡村村庄里。这个地区那时候是
嘻皮士和其他那些在反文化运动中渴望回到一种靠近土地的简单生活方式中去的人的集中
地。在这里格洛腾迪克又尝试开办公社，但是个人矛盾导致了它的失败。在不同的时候，
格洛腾迪克的三个孩子在巴黎和在Olmetle开办的公社住过。后面这个公社解散后，格洛
腾迪克和Bumby及他的孩子搬到不远处的Villeucun。Bumby注意到格洛腾迪克很难适应这
些被吸引到反文化运动的人们的处事方式。“他数学上的学生都是很认真的，而且很有纪
律，工作非常努力，”她说道，“在反文化运动中他则见到些整天晃荡听音乐的人。”曾
经作为数学上无可置疑的领袖，格洛腾迪克发现自己正处在一个非常不同的环境里，在这
里他的观点不是一直都被认真看待的。“在做代数几何的时候他习惯于别人认同他的观点
，”Bumby评价道，“当他转向政治时，所有那些以前应该会同意他的人突然间和他意见
相左了…这可不是他习惯的事。”
尽管格洛腾迪克大部分时候非常温情，非常有爱心，Bumby说，他有时候情绪会有激烈的
爆发，接下去是一段时期内沉默冷淡。也有些时候在烦扰时他会用德语自言自语，尽管她
不懂德语。“他会不停地说下去就当我不在那一样，”她说道，“这有点让人害怕。”他
很节俭，有时候是强制性地节俭：一次，为避免将剩下的三夸脱的咖啡倒掉，他就喝了它
——结果可想而知，他很快生了病。Bumby说她认为他的说德语和过度节俭在心理学上可
能和他童年时遭受的困苦、特别是他和母亲在战俘收容所生活那段时期有关联。
格洛腾迪克可能曾经遭遇过某种形式的心理崩溃，如今Bumby还想知道当时她是否应该为
他寻求治疗。他是否会去接受这样的治疗我们也不清楚。在他们的儿子约翰于1973年秋天
降生后不久他们就分手了。在巴黎呆了一段时间后，Bumby搬回美国。她和Rutgers大学一
位叫Richard Bumby，丧偶的数学家结婚，他们共同抚养约翰和Richard的两个女儿。约翰
显示了相当的数学才能，他是哈佛大学数学专业的学生。最近他在Rutgers完成统计学博
士学位学业。格洛腾迪克和他这个儿子没有联系。
在1970年代早期，格洛腾迪克的兴趣和他抛在脑后的那个数学世界的人们很不一样。但是
那个世界在1973年夏天以一种高调的方式闯入了，此时在英国剑桥大学举行的向W.V.D.
Hodge致敬的会议上，Pierre Deligne做了一系列的演讲，叙述他关于韦依猜想中最后也
是最顽固的那个猜想的证明。格洛腾迪克以前的学生老耶律参加了会议并写信告诉他这个
消息。出于想知道更多一些情况，格洛腾迪克由Bumby陪同在1973年7月访问了IHES。
1959年Bernard Dwork使用p-adic的方法证明了第一韦依猜想（它是说有限域上的代数簇
的zeta函数是有理函数）。格洛腾迪克1964年的l-adic证明则更一般并引入了他的“六种
运算的形式化”。在1960年代，格洛腾迪克也证明了第二韦依猜想（它是说代数簇的zet
a函数满足函数方程）。去寻求方法来证明最后一个韦依猜想（有时候也叫“同余黎曼假
设”）是他很多工作的主要推动力。他提出了他所谓的“标准猜想”，这些如果被证明了
，则推出所有的韦依猜想。标准猜想在差不多同一时候也被Enrico Bombieri独立提出。
到现在，标准猜想还是不可接近的。在证明最后的韦依猜想的时候，Deligne找到一个聪
明方法让他可以绕过它们。他使用的一个主要思想来自R.A.Rankin一篇关于模形式经典理
论的文章[Rankin]而格洛腾迪克不清楚这篇文章。如John Tate指出，“对于最后的韦依
猜想证明，你需要另外一个更经典的成分。那是格洛腾迪克的盲点。”
当Bumby和格洛腾迪克那个夏天出现在IHES的时候，其中一个访问学者是明尼苏达大学的
William Messing。Messing在1966年时首次见到格洛腾迪克，在他作为普林斯顿大学研究
生参加格洛腾迪克在Haverford学院做的一系列报告的时候。这些报告给Messing留下了深
刻印象，格洛腾迪克成为他非正式的论文导师。1970年Messing在蒙特利尔会议上“生存
”组织成立的时候加入了组织。接下一年，当格洛腾迪克访问安大略省的Kingston大学(
? 应该是Queens大学)时，他和Messing驾车去看望了Alex Jameson，一位住在纽约布法罗
市附近保留地的印第安人活动家。格洛腾迪克正在追求一个堂吉柯德式的梦想来帮助印第
安人解决关于土地条约的一个争端。
在1973年夏天，Messing住在Ormaille——为IHES访问者所提供的一组住房——的一个小
单间里。在数学家中间弥漫着对于Deligne的突破产生的兴奋气氛。“格洛腾迪克正和Ju
stine（Bumby）一起，”Messing回忆道，“他们过来吃晚饭，Katz和我花了整个晚上解
释给格洛腾迪克在Deligne关于最后韦依猜想的证明中主要的新的和不同的东西。他相当
兴奋。”同时，格洛腾迪克也显示出对证明绕开回答标准猜想是否正确这个问题的失望。
“我认为他当然会非常高兴，如果他自己能够证明所有的韦依猜想，”Katz评价道，“但
是在他脑子里，韦依猜想很重要是因为它们是那座反映了他想发现和发展的数学上的一些
根本结构的冰山的一角。”标准猜想的证明则可以更加清楚地显示这些结构。
在这次访问中，格洛腾迪克后来也和Deligne本人见面来讨论这个证明。Deligne回忆道格
洛腾迪克对这个证明的兴趣不如如果证明是用motive的理论引起的兴趣。“如果我使用m
otives证明了它，他一定会非常兴奋，因为这意味着motives的理论得到发展了，”Deli
gne评论道，“由于这个证明使用了一个技巧，他就不那么关心了。”为尝试发展motive
s的理论，格洛腾迪克遇到一个主要技术难题。“最严重的问题是，要让他关于motives的
想法工作，一定得能够构造足够多的代数链，”Deligne解释道，“我想他一定很努力地
尝试过但是失败了。而从此以后没有人获得成功。”根据Deligne的意思，发展motives理
论遇到的这个技术障碍可能远比他不能够证明最后的韦依猜想更让格洛腾迪克感到沮丧。

***********************************************

仿佛来自虚空（13）

遥远的声音

我在1970年离开数学的“伟大世界”…在从事数年反对军用和维持社会生态的如“文化大
革命”形式的战斗后，关于这些毫无疑问你曾经在这儿或那儿听到过一些情况，我几乎从
大家的视线里消失了，迷失在某个省份一所大学里，天知道是在哪里。谣言是说我去放羊
和钻井来消磨时光。实际上我不是去从事许多其他的职业，而是勇敢地，如同任何人一样
，去系里面教课（这是我起初赚取面包的方式，到现在还是这样）。
《收获与播种》，第L3页

当格洛腾迪克在1973年来到蒙彼利尔大学时，Yves Ladegaillerie，时年25岁，3年前刚
从巴黎Poincare研究所获得博士学位，是那儿一位大学讲师。格洛腾迪克提议Ladegaill
erie跟他在拓扑方面做these d’etat（第二论文，证明其可以从事某项职业），因此花
了大量时间来指导这位年轻数学家适应他的观点和方法。在一个关于格洛腾迪克的简短回
忆中，Ladagaillerie写道：“我在巴黎时候曾经有那个时代一些伟大数学家，从Schwar
tz到Cartan作为老师，但是格洛腾迪克完全不同，如同一个外星人。他不是去将事情翻译
成另外一种语言，而是直接用现代结构数学的语言来思考和叙述，这种结构数学的建立他
作出过很大贡献”[Ladegaillerie]。一次，为了验证某个关于辫子的代数计算，Ladega
illerie用线和一个带孔的小木版做了个小小模型。这个让格洛腾迪克开怀大笑：“那个
时刻，他就象站在刚表演完戏法的巫师前面的一个孩子，他告诉我：‘我永远也不会想到
这样去做’。”
格洛腾迪克在离蒙彼利尔35英里的Villecun一个没有电的老房子里面过着一种苦行僧式的
的非传统的生活。Ladegaillerie记得在那看到过Justine Bumby和她的小婴儿，不过很快
她就走了。许多朋友、熟人和学生去那里拜访过格洛腾迪克，包括那些在生态运动方面的
人。1974年一位日本佛教传教团的领队去访问了格洛腾迪克，从那以后，很多佛教信徒造
访过他家（《收获与播种》第759页）。有一次，招待一位旅行证件不完整的和尚后，格
洛腾迪克成为法国历史上第一位由于1949年通过的一条不引人注意的法律:“免费给处于
非正常状态的陌生人提供住处和食物”非法,而受到起诉的人（《收获与播种》，第53页
）。作为一个整个一生没有国籍的人，格洛腾迪克非常愤怒，他试着发起一项运动来发对
这项法律。他甚至去巴黎在一次布尔巴基讨论班上说起这个。他的运动成为了法国国家级
报纸的头条新闻。最终他支付了罚金并受到一个缓期判决。
就是在这个时候格洛腾迪克学会了开车。他有部古老的雪铁龙，一个型号为2CV而以非正
式地名称deux chavaux闻名的汽车。他的一个学生，Jean Malgoire，现在蒙彼利尔大学
的讲师，回忆起一次和格洛腾迪克在倾盆大雨中开车的恐怖经历。除了是一位很蹩脚的司
机外，格洛腾迪克更是集中精力向他的乘客论道而不是注意路况。“我确信我们不会活着
到目的地的！”Malgoire说道。“我明白亚历山大和现实生活有着一种特殊联系…与其去
适应那些实在的东西，他宁可相信现实会去适应他。”一次，在驾驶一辆机动脚踏两用车
时，格洛腾迪克和一辆汽车面对面撞上了。根据Ladegaillerie的说法，他将目光从路上
转到去从自己背后包里拿杏去了。尽管他一条腿骨折需要手术，他还是要求将针刺麻醉作
为唯一的麻醉剂。只是在外科医生告诉他唯一的另一种选择是将断腿锯掉后他才同意使用
抗生素。
在蒙彼利尔大学，格洛腾迪克有一个正式的教员职位并且在所有的级别上过课。尽管学生
不如他以前在巴黎的学生那么强，他然而在教学上投入了大量的精力、热情和耐心。他有
一种非传统式的教学方式。作为一次关于多面体的考试，他让学生提交用纸粘起来的模型
，这让那些必须使用考试卷子来评分的人感到非常惊慌。一位曾经在蒙彼利尔上过他的大
学课程的人是现在是斯坦福大学统计学家Susan Holmes（福尔摩斯）。“我发现他非常令
人鼓舞，因为他对学生既不按传统办事，又很和蔼，他们真的一点也不知道他是一位伟大
的数学家，”她回忆道。他穿着嬉皮士式的破烂服装来上课，并在班上分发他自家生产的
有机苹果。“他的确没有用大学生适应的线性思维形式来解释问题，但是他的教学非常令
人鼓舞，大家会得到某个奇妙而神秘的‘大图像’的印象。”Holmes说。
格洛腾迪克从来不是一个靠阅读来学习和理解数学的人。和别人聊天曾是他了解这个领域
正在干什么的主要方式。在IHES时口头交流是他数学交流的主要模式，从那种热烈而富有
刺激性的气氛中离去对他而言是个巨大的变化。与他1960年代保持的步伐比较，格洛腾迪
克后来的数学工作是零星的。尽管他在蒙彼利尔有一些博士生，他没有建立过象IHES时期
那样以他为首的兴旺发达的学派。他巴黎时代一些以前的学生和同事来过蒙彼利尔拜访他
。所有来访者中最频繁的是Deligne，在整个1970年代他是让格洛腾迪克知晓最新数学进
展的主要人物。
在蒙彼利尔，格洛腾迪克没有一个固定时间碰头的讨论班。他和Ladegaillerie，Malgoi
re还有其他一些他的学生组成了一个小的学习团体，但根据Ladegailleire的说法这个团
体事实上从来没有活动过。在1980年到1981年，他组织了一个关于伽罗瓦群和基本群的关
系的讨论班，其唯一的参加者是Malgoire。这个主题正是他1981年完成的1300页的手稿《
通过伽罗瓦理论的长征》的主题。格洛腾迪克从来没有发